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無年度 - 投資型第一科經典考題601-650#122430
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606. 證券投資顧問事業經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內,不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券?
(A) 5
(B) 7
(C) 15
(D) 30 。
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統計:
A(0), B(18), C(1), D(7), E(0) #3305257
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/10/14
#6890240
題目解析 根據考試題目,題目主要在詢問證...
(共 797 字,隱藏中)
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607. 證券投資顧問事業之受僱人執行業務時,除法令另有規定外,不得有下列何項行為?(A)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易 時間內,以任何方式向客戶傳送具分析基礎之建議買賣訊息(B)於公 開場所或廣播、電視以外之傳播媒體,對不特定人就個別有價證券未來之價位做研判預測,或未列合理研判分析依據,對個別有價證券之買賣進行推介(C)以真實姓名從事證券投資分析活動(D)依法令所為之查詢,洩露客戶委任事項及其他職務所獲悉之秘密。
#3305258
608. 證券投資顧問事業之客戶口頭申訴案件,主管應指派資深同仁保管上述檔案記錄,且至少多久一次交由部門主管及督察主管核閱?(A)每年 (B)每季(C)每月(D)每日。
#3305259
609. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業對委託交付或信託移轉之委託投資資產,就有價證券、證券相關商品或其他經金管會核准項目之投資或 交易為價值分析、投資判斷,並基於該投資判斷,為客戶執行投資或交易之業務,係為下列何項業務?(A)證券投資顧問業務(B)證券投 資信託業務(C)全權委託投資業務(D)全權委託保管業務。
#3305260
610. 下列何項不屬於證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務時應具備之條件?(A)已募集成立證券投資信託基金(B)最近期經會計師查 核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近半年未曾受警告之處 分(D)最近 1 年內未受到主管機關對公司或分支機構為撤銷營業許可 之處分。
#3305261
611. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,其資本額須達新臺幣多少元?(A) 5000 萬(B) 7000 萬(C) 1 億(D) 3 億。
#3305262
612. 已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請或同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者,實 收資本額應達新臺幣多少元? (A) 5,000 萬(B) 7,000 萬(C) 1 億(D) 3 億。
#3305263
613. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,須其最近幾個月未曾因 從事證券投資分析或期貨研究分析受中華民國證券投資信託暨顧問同業 公會或中華民國期貨業商業同業公會依自律規章為警告、處以違約金、 停止會員應享有之部分或全部權益、撤銷或暫停會員資格之處置? (A) 1 (B) 2 (C) 3 (D) 5 。
#3305264
614. 保險人銷售由其全權決定運用標的之投資型保險時,須其最近 1 年內未 有遭主管機關重大裁罰或罰鍰累計達新臺幣多少萬元以上?(A) 100 (B) 200 (C) 300 (D) 500
#3305265
615. 下列何者為全權委託保管機構應具備之條件?(A)符合一定信用評等 之信託公司或兼營信託業務之銀行(B)經中華信用評等公司評定,長 期債務信用評等達 twB - 級以上,短期債務信用評等達 twB - 級以上(C)全權委託保管機構應由經營全權委託投資業務之投信或投顧事業指定 (D)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。
#3305266
616. 各事業(除期貨信託事業外〉兼營全權委託投資業務,均 應指撥營運資金,其最低金額為多少?(A)新台幣五千萬元(B)新台幣一億元 (C)新台幣一千萬元(D)新台幣二億元。
#3305267
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