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105年 - 信託業務人員專業測驗-第41期信託實務#46072
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61.有價證券全權委託投資業務以委任關係辦理者,有關保管銀行對越權交易之處理方式,下列何者正確?
(A)依主管機關指示辦理
(B)依交易對象指示辦理
(C)依受任人之書面通知辦理
(D)立即通知委任人並依其書面通知辦理
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統計:
A(533), B(30), C(148), D(1495), E(0) #1203317
詳解 (共 2 筆)
b10602014
B2 · 2018/03/10
#2663720
應立即通知委託人並依其書面通知辦理。故答...
(共 25 字,隱藏中)
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吳芸玲
B1 · 2017/11/04
#2474460
告訴委任人依書面通知辦理
(共 14 字,隱藏中)
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相關試題
62.下列何者非為證券投資信託基金保管機構解任之條件? (A)基金保管機構解散 (B)基金保管機構停業 (C)基金保管機構歇業 (D)基金保管機構更換負責人
#1203318
63.有關境外外國機構投資人持有公開發行公司股份表決權之行使,下列敘述何者錯誤? (A)一律無須出席股東會並行使表決權 (B)除法令另有規定外,應指派國內代理人或代表人出席 (C)應於指派書上就各項議案行使表決權之指示予以明確載明 (D)持有公開發行公司股份未達三十萬股者,得不指派人員出席
#1203319
64.全權委託投資資金(產)如遭法院命令查封、扣押或強制執行時,除可歸責於受任人之情形外,下列何者應履行交 割義務? (A)委任人(客戶) (B)受任人 (C)交易對象 (D)保管銀行
#1203320
65.保管銀行辦理證券投資信託基金交割作業,發生存款不足交割時,下列何者正確? (A)不得墊款亦不得抵用待交換票據 (B)得抵用待交換票據 (C)保管銀行為完成交割手續得代墊款項 (D)得於證券投資信託公司提供擔保品後代墊款項
#1203321
66.依證券投資信託及顧問法辦理基金保管業務之信託公司或兼營信託業務之銀行從事保管、處分、收付證券投資信託 基金,係以何種法制關係? (A)受寄關係 (B)代理關係 (C)買賣關係 (D)信託關係
#1203322
67.投資國內之開放型證券投資信託基金如有投資人申請買回受益憑證,下列敘述何者錯誤? (A)保管銀行得以匯款支付買回價金 (B)投資人申請買回文件不齊時,不得支付買回價金 (C)保管銀行所開立之支票得由買回人指定任一受款人 (D)原則上保管銀行應於投資人買回請求到達之次一營業日起五個營業日內給付買回價金
#1203323
68.全權委託投資之資產如為上市公司股票者,除其他法令另有規定外,應由保管機構複委託下列何者保管? (A)臺灣證券交易所 (B)證券商 (C)中央存款保險公司 (D)臺灣集中保管結算所
#1203324
69.證券投資信託基金存續期間屆滿或發生符合證券投資信託契約終止情事必須清算時,由保管機構擔任清算人,若無 正當理由,保管機構應於主管機關核准清算後於何期限內完成基金清算? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
#1203325
70.依信託資金集合管理運用管理辦法規定,信託業申請設置集合管理運用帳戶時,申請書件應先送交下列何者審查? (A)財政部 (B)金管會證期局 (C)中華民國信託業商業同業公會 (D)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
#1203326
71.有關申請設置集合管理運用帳戶之信託業,應符合標準普爾公司之短期債務信用評等何種等級以上? (A) A-3 (B) P-3 (C) F3 (D)F4
#1203327
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