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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-3 投信投顧業務員 :證券交易相關法規與實務#38498
> 試題詳解
62、 ( ) 證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件,受理詢價圈購之對象,如有下列何者參與詢價圈購,應拒絕之?
(A) 發行公司之員工
(B) 承銷商本身之董事、監察人
(C) 發行公司之董事長或總經理
(D) 以上皆是
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(1), D(25), E(0) #1099342
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/12/16
#7260562
中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行...
(共 1132 字,隱藏中)
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63、 ( ) 證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件,受理詢價圈購之對象,如有下列何者參與詢價圈購,應拒絕之? (A) 發行公司之員工 (B) 承銷商本身之董事、監察人 (C) 發行公司之董事長或總經理 (D) 以上皆是
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60、 ( ) 證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件,受理詢價圈購之對象,如有下列何者參與詢價圈購,應拒絕之? (A) 發行公司之員工 (B) 承銷商本身之董事、監察人 (C) 發行公司之董事長或總經理 (D) 以上皆是
#1099440
63. 證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件,受理詢價圈購之對象,如有下列何者參與詢價圈購,應拒絕之? (A)發行公司之員工 (B)承銷商本身之董事、監察人 (C)發行公司之董事長或總經理 (D)選項A、B、C皆是
#2548794
26. 證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件,受理詢價圈購之對象,如有下列何者參與詢價圈購,應拒絕之?(A)發行公司之員工 (B)承銷商本身之董事、監察人(C)發行公司之董事長或總經理 (D)選項( A )( B )( C )皆應拒絕
#3710320
63、 ( ) 發行人募集與發行海外有價證券,依規定向主管機關提出申報,屆滿幾個營業日生效? (A) 七個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 二十個營業日 (D) 三十個營業日
#1099343
64、 ( ) 採洽商銷售承銷之認購(售)權證案件,每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之: (A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之五十
#1099344
65、 ( ) 認購權證之發行人與證券交易所簽定之上市契約,如經行政院金融監督管理委員會不予核准、撤銷或廢止其核准時,發行人應於接獲撤銷通知之日起幾日內,加算利息返還該價額,給予認購權證持有人? (A) 三十日內 (B) 七日內 (C) 十日內 (D) 十五日內
#1099345
66、 ( ) 在其他條件相同情況下,下列有關認購(售)權證價格之說明,何者為非? (A) 標的證券股價愈高,認購權證價值愈低 (B) 履約價格愈高,認購權證價值愈低 (C) 標的證券價格波動性愈高,認購權證價值愈高 (D) 距離到期日時間愈長,認售權證價值愈高
#1099346
67、 ( ) 公開收購說明書應載明之事項為何? (A) 公開收購之期間 (B) 公開收購之交割方法 (C) 公開收購之證券種類 (D) 以上皆是
#1099347
68、 ( ) 以下對於委託書的使用,何者敘述正確? (A) 委託書應由受託人親自填具徵求人或受託代理人姓名 (B) 信託事業受委託擔任徵求人,以蓋章方式代替之 (C) 股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者,不得以蓋章方式代替之 (D) 徵求人應於徵求委託書上簽章,並得轉讓他人使用
#1099348
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