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無年度 - 投資型第一科經典考題601-650#122430
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623. 保險業申請兼營全權委託投資業務時,須其最近半年未曾受保險法第149 條第 1 項糾正或命其限期改善合計幾次以上之處分者?
(A) 1
(B) 3
(C) 5
(D) 10 。
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統計:
A(4), B(21), C(0), D(0), E(0) #3305274
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/10/14
#6890223
1. 題目解析 本題主要考查考生對於保...
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624. 保險業申請兼營全權委託投資業務者,應自金管會許可之日起幾個月 內,檢具法定文件,向金管會保險局辦理變更登記及換發營業執照? (A) 2 (B) 4 (C) 6 (D) 8 。
#3305275
625. 證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員,其須經同業公 會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格,並在專 業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗幾年以上?(A) 1 (B) 2 (C) 3 (D) 5 。
#3305276
626. 證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員,其須曾擔任國 內、外基金經理人工作經驗幾年以上?(A) 1 (B) 2 (C) 3 (D)5 。
#3305277
627. 下列有關證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員應具備 之條件中,何者為非?(A)經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託 及顧問事業之業務員測驗合格,並在專業投資機構從事證券、期貨或信 託相關工作經驗 1 年以上(B)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券 商高級業務員測驗合格,或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業 務員測驗合格證書,並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作 經驗 5 年以上(C)曾擔任國內、外基金經理人工作經驗 1 年以上 (D)經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷,擔任 證券、期貨機構或信託 業之業務人員 3 年以上。
#3305278
628. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會之設立、組織及監督,除證 券投資信託及顧問法另有規定外,應適用下列何項法律?(A)商業團 體法(B)銀行法(C)人民團體法(D)公司法。
#3305279
629. 下列何者非中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會之任務?(A) 訂定自律規範,並督促會員自律(B)檢查會員是否遵守法令及自律規 範(C)對於違反證券投資信託及顧問法規定之會員為撤銷或暫停會員 資格之處置(D)對於重整會員之財產進行管理。
#3305280
630. 投信投顧同業公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停職務之處置,其最長期限為: (A)三個月(B)六個月 (C)一年(D)二年。
#3305281
631. 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金,應依金管會規定之格式及內容於每會計年度終了後幾個月內,編具年度財務報告?(A) 1 個 月(B) 2 個月(C) 3 個月(D) 6 個月。
#3305282
632. 證券投資信託事業及證券投資顧問事業,應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報經會計師査核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告?(A)一個月(B)二個月(C)三個月(D)四個月
#3305283
633. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務多久期間之處置? (A) 1 個月至 6 個月(B) 1 個月至 3 個月(C) 3 個月至 6 個月 (D) 6 個月至 10 個月
#3305284
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