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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-4投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38493
> 試題詳解
65、 ( ) 第一上市(櫃)公司辦理現金增資發行新股,至少應提撥發行新股總額之多少比率,對外公開發行?
(A) 百分之一
(B) 百分之三
(C) 百分之十
(D) 百分之五十
答案:
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統計:
A(2), B(4), C(65), D(16), E(0) #1098845
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/08/31
私人筆記#2510326
未解鎖
發行人募集與發行有價證券處理準則 第 ...
(共 355 字,隱藏中)
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相關試題
66、 ( ) 發行人申報募集與發行有價證券,至申報生效前,發生證券交易法第三十六條第二項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項,應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報? (A) 二日 (B) 三日 (C) 五日 (D) 七日
#1098846
67、 ( ) 發行人申報募集與發行有價證券時,若簽證會計師出具無法表示意見或否定意見之查核報告時,主管機關可作何種處分? (A) 退回其案件 (B) 要求補件 (C) 請會計師重新表示意見 (D) 撤銷發行人已申報生效之案件
#1098847
68、 ( ) 發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款項者,金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指? (A) 一個月 (B) 三個月 (C) 半年 (D) 一年
#1098848
69、 ( ) 發行公司之公開說明書記載內容有虛偽隱匿之情事者,何人無須與公司一起對善意之相對人負連帶賠償責任? (A) 公司負責人 (B) 於公開說明書上簽名之主辦會計 (C) 財報之簽證會計師 (D) 內部稽核承辦人員
#1098849
70、 ( ) 發行公司為變更公司名稱召開股東臨時會,已融券者應於幾個營業日內進行回補? (A) 停止過戶前六日 (B) 停止過戶前七日 (C) 停止過戶前五日 (D) 不須還券回補
#1098850
71、 ( ) 集中交易市場轉換公司債每日市價之升降幅度為: (A) 5% (B) 7% (C) 15% (D) 一律不予限制
#1098851
72、 ( ) 會計師於內容存有重大虛偽不實或錯誤情事之公司財務報告,未依有關法規規定與一般公認審計準則查核,致未予敘明者,可處幾年以下有期徒刑? (A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
#1098852
73、 ( ) 運用證券投資信託基金投資有價證券之規定,下列何者為真? (A) 應以現款現貨交易 (B) 指示基金保管機構辦理交割 (C) 持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 (D) 選項(A)(B)(C)皆是
#1098853
74、 ( ) 違反內線交易之刑事處罰,最重得處幾年以下有期徒刑? (A) 七年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 十年
#1098854
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