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銀行◆綜合科目(含會計學概要、票據法概要、貨幣銀行學概要、銀行法)
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108年 - 108-2 合作金庫商業銀行 新進人員甄試 助理理財人員 專業科目:含會計學、貨幣銀行學、票據法、銀行法及洗錢防制相關法令#76118
> 試題詳解
65.下列何者非為洗錢防制法制定之目的?
(A)打擊犯罪
(B)保障基本人權
(C)穩定金融秩序
(D)強化國際合作
答案:
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統計:
A(41), B(548), C(29), D(79), E(0) #1995123
詳解 (共 2 筆)
Tony
B1 · 2021/04/19
#4663827
為防制洗錢,打擊犯罪,健全防制洗錢體系,...
(共 49 字,隱藏中)
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Ann+
B2 · 2021/06/09
#4787526
(B)保障基本人權>>資恐防...
(共 24 字,隱藏中)
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相關試題
66.洗錢防制法所稱特定犯罪所得,指特定犯罪而取得或變得之財物或財產上利益及其孳息。下列敘述何者正確? (A)特定犯罪所得之認定,不以其所犯特定犯罪經有罪判決為必要 (B)特定犯罪所得之認定,須以其所犯特定犯罪經偵查起訴為必要 (C)特定犯罪所得之認定,須以其所犯特定犯罪經有罪判決為必要 (D)特定犯罪所得之認定,不以其所犯特定犯罪經犯行查獲為必要
#1995124
67.洗錢防制法所稱金融機構,不包括下列何者? (A)信用卡公司 (B)電子支付機構 (C)信用合作社 (D)辦理營業性租賃之租賃公司
#1995125
68.金融機構應建立洗錢防制內部控制與稽核制度,其內容不包括下列何者? (A)防制洗錢及打擊資恐之作業及管制程序 (B)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練 (C)對外資訊揭露作業程序 (D)指派專責人員負責協調監督本制度之執行
#1995126
69.金融機構應進行確認客戶身分程序,並留存其確認客戶身分程序所得資料;該確認客戶身分程序所得資料,應 自業務關係終止時起至少保存幾年? (A) 3 年 (B) 5 年 (C) 7 年 (D) 15 年
#1995127
70.金融機構對現任或曾任國內外政府或國際組織重要政治性職務之客戶,應以下列何者為基礎,執行加強客戶審 查程序? (A)職務高低及重要性 (B)與金融機構理財往來金額 (C)風險高低 (D)財產或所得高低
#1995128
71.依金融機構防制洗錢辦法規定,金融機構對於達一定金額以上之通貨交易,除本法另有規定外,應向法務部調 查局申報。所稱「一定金額」是指新臺幣多少元(含等值外幣)? (A) 50 萬元 (B) 100 萬元 (C) 150 萬元 (D) 200 萬元
#1995129
72.金融機構對疑似洗錢交易,應立即向下列何者申報? (A)行政院洗錢防制辦公室 (B)法務部調查局 (C)金融監督管理委員會 (D)中央銀行
#1995130
73.依洗錢防制法規定,犯洗錢防制法第十四條之罪,其所移轉、變更、掩飾、隱匿、收受、取得、持有、使用之 財物或財產上利益,將予以: (A)申報之 (B)徵收之 (C)拍賣之 (D)沒收之
#1995131
74.經聯合國安全理事會指定之制裁名單,下列敘述何者正確? (A)指定制裁個人、法人或團體,永遠不得除名 (B)指定制裁個人、法人或團體之除名,應經法務部調查局同意 (C)指定制裁個人、法人或團體之除名,應經資恐防制審議會決議 (D)指定制裁個人、法人或團體之除名,非經聯合國安全理事會除名程序,不得為之
#1995132
75.金融機構應進行確認客戶身分程序,並留存其確認客戶身分程序所得資料。下列敘述何者錯誤? (A)確認客戶身分程序應以風險為基礎 (B)應包括實質受益人之審查 (C)確認客戶身分程序所得資料,應自業務關係終止時起至少保存 5 年 (D)臨時性交易者,應自臨時性交易終止時起至少保存 3 年
#1995133
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