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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-3 業務員 :證券交易相關法規與實務#38518
> 試題詳解
66、 ( ) 證券集中交易市場內有價證券之買賣分為那三種?
(A) 普通交割之買賣、成交日交割之買賣、集中交割之買賣
(B) 普通交割之買賣、成交日交割之買賣、特約日交割之買賣
(C) 普通交割之買賣、集中交割之買賣、特約日交割之買賣
(D) 成交日交割之買賣、集中交割之買賣、特約日交割之買賣
答案:
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統計:
A(5), B(12), C(10), D(1), E(0) #1100996
詳解 (共 1 筆)
HY
B1 · 2019/12/03
#3700274
(B) 第 57 條本公司市場內有...
(共 158 字,隱藏中)
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67、 ( ) 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄,對無爭議者應至少保存多久之期限? (A) 一年 (B) 六個月 (C) 三個月 (D) 五年
#1100997
68、 ( ) 客戶若因證券交易偽造上市公司有價證券,經法院諭知有罪判決,應經滿幾年後證券商始得接受其委託買賣有價證券? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
#1100998
69、 ( ) 上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後,應於連續多長期間內將此訊息公告於櫃檯買賣中心指定網站之重大訊息? (A) 三十日 (B) 四十五日 (C) 三個月 (D) 二個月
#1100999
70、 ( ) 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商? (A) 具承銷商和櫃檯買賣經紀商資格 (B) 具自營商和櫃檯買賣經紀商資格 (C) 具經紀商和櫃檯買賣經紀商資格 (D) 具證券承銷商及櫃檯買賣自營商資格
#1101000
71、 ( ) 公開發行公司須經幾家輔導推薦證券商之書面推薦,得申請其股票登錄為櫃檯買賣? (A) 無 (B) 一家 (C) 二家 (D) 三家
#1101001
72、 ( ) 台泥的債券已在櫃檯買賣,如其再發行債券時,應於發行幾日內檢具公司債或金融債券櫃檯買賣申報書及有關書件,向櫃檯買賣中心申報? (A) 十日 (B) 二十日 (C) 三十日 (D) 四十日
#1101002
73、 ( ) 經同意在櫃檯買賣之有價證券,其開始買賣期日應訂於自發行人接到櫃檯買賣中心通知有價證券櫃檯買賣契約核准日起多久內,逾期未開始買賣者且無正當理由申請延期,撤銷該有價證券櫃檯買賣契約? (A) 一個月 (B) 三個月 (C) 五個月 (D) 六個月
#1101003
74、 ( ) 櫃檯買賣證券商辦理開戶作業時,若客戶之戶籍地址與開戶契約所載之連絡地址不一致時,宜如何處理? (A) 毋須另行辦理任何手續 (B) 於開戶完成後另以電話確認其開戶,始得受託買賣 (C) 於開戶完成後另行函證確認其開戶,始得受託買賣 (D) 不接受其辦理開戶作業
#1101004
75、 ( ) 轉換公司債持有人請求轉換,發行人或其代理機構於受理轉換之請求後,應於幾個營業日內發給新股或債券換股權利證書? (A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業日
#1101005
76、 ( ) 發行人有下列何種情形者,不得公開發行新股? (A) 最近二年稅後淨利不足支付股息者 (B) 發行特別股約定股息,未能按期支付者 (C) 資產不足抵償債務者 (D) 與他公司合併者
#1101006
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