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銀行◆綜合科目(含會計學概要、票據法概要、貨幣銀行學概要、銀行法)
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113年 - 113 第一銀行_新進人員甄選試題_業務菁英人才:含會計學、貨幣銀行學、票據法、銀行法及洗錢防制相關法令#119542
> 試題詳解
66.下列何者應督導銀行各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形?
(A)總經理
(B)董事長
(C)總稽核
(D)防制洗錢及打擊資恐專責主管
答案:
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統計:
A(346), B(58), C(65), D(171), E(0) #3227238
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/04/25
#6077859
銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之...
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已上榜,感謝阿摩(連三榜)
2026/04/03
私人筆記#7943624
未解鎖
. (A) 誰應督導銀行各單位評估內控...
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68.有關銀行對達一定金額以上之通貨交易申報之敘述,下列何者錯誤? (A)應於交易完成後五個營業日內申報 (B)應向法務部調查局申報 (C)存入政府機關所開立帳戶之款項無須申報 (D)公益彩券經銷商申購彩券款項必須申報
#3227240
74.金融機構辦理下列何種保險商品時,適用辨識及驗證實質受益人身分之規定? (A)財產保險 (B)傷害保險 (C)健康保險 (D)人壽保險
#3235070
65.銀行國外營業單位防制洗錢及打擊資恐主管,除兼任下列何者外,應為專任? (A)國外營業單位主管 (B)總稽核 (C)法令遵循主管 (D)法務主管
#3227237
77.依銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法規定,防 制洗錢及打擊資恐專責主管應至少多久向董事會及監察人或審計委員會報告? (A)每季 (B)每半年 (C)每年 (D)每二年
#3426186
70.下列何者適用辨識及驗證實質受益人身分之規定? (A)我國政府機關 (B)外國公營事業機構 (C)外國政府機關 (D)員工持股信託、員工福利儲蓄信託
#3426179
71.金融監督管理委員會對於銀行業防制洗錢及打擊資恐內部控制及稽核制度之執行情形辦理查核之方式,下列何者正確? (A)得採風險評估方法隨時派員辦理查核,查核方式僅限現地查核 (B)得採風險評估方法委託適當機關(構)辦理查核,查核方式僅限非現地查核 (C)得採風險基礎方法隨時派員辦理查核但不得委託適當機關(構)辦理,查核方式僅限現地查核 (D)得採風險基礎方法隨時派員或委託適當機關(構)辦理查核,查核方式包括現地查核及非現地查核
#3235067
65.關於洩漏或交付申報疑似洗錢交易之文書、圖畫、消息或物品者,下列敘述何者正確? (A)公務員處三年以下有期徒刑 (B)不具公務員身分之人,若為金融機構董事或總經理,則不予處罰 (C)不具公務員身分之金融機構職員,犯行較輕者,應予警告 (D)不具公務員身分之金融機構職員,犯行較重者,應予解雇
#3228333
70.有關重要政治性職務人士之敘述,下列何者正確?(A)客戶若為現任國內政府之重要政治性職務人士,應直接視為高風險客戶(B)客戶若為現任國外政府之重要政治性職務人士,應於建立業務關係時審視其風險,嗣後並應每年重新審視(C)非現任國內外政府之重要政治性職務人士,已無影響力,不適用強化確認客戶身分措施(D)重要政治性職務人士之家庭成員及有密切關係之人,亦適用相關規定
#3346107
63.銀行防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書由董事長、總經理、防制洗錢及打擊資恐專責主管及下列何者 聯名出具? (A)法令遵循主管 (B)法務長 (C)總稽核 (D)風險管理主管
#3227235
67.客戶為下列何種身分者,適用辨識及驗證實質受益人身分之規定?(A)外國政府機關 (B)外國公營事業機構(C)我國公開發行公司或其子公司 (D)員工持股信託、員工福利儲蓄信託
#3346104
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