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銀行◆(1)銀行法概要(2)民法概要(3)金融法令(包含金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法等相關附屬法規)
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109年 - 109-2 彰化銀行_新進人員甄試_防制洗錢人員:銀行法概要、民法概要、金融法令#89797
> 試題詳解
66.銀行業內部稽核單位辦理一般查核,其內部稽核報告、工作底稿及相關資料,依金融控股公司及銀行業內部控 制及稽核制度實施辦法規定,應至少保存幾年?
(A)二年
(B)五年
(C)十年
(D)十五年
答案:
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統計:
A(0), B(29), C(2), D(2), E(0) #2430865
詳解 (共 1 筆)
陳威愿
B1 · 2023/05/31
#5830965
第17條 金融控股公司及銀行業內部控制及...
(共 357 字,隱藏中)
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相關試題
67.依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法規定,銀行業之內部稽核單位應以何種精神,執行稽核 業務,並應至少每半年向董(理)事會及監察人(監事、監事會)或審計委員會報告稽核業務? (A)創新獨立 (B)獨立超然 (C)公平正義 (D)誠實信用
#2430866
68.銀行業國外營業單位之法令遵循主管,每年應至少參加由當地主管機關或相關單位舉辦之法令遵循在職教育訓 練課程多少小時? (A)三十小時 (B)二十四小時 (C)十五小時 (D)十二小時
#2430867
69.依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法規定,本國銀行申請採行風險導向內部稽核制度者,其 條件之一必須最近一季逾期放款比率未超逾多少? (A)百分之一 (B)百分之二 (C)百分之三 (D)百分之四
#2430868
70.依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法規定,主管機關得請銀行業委託會計師依主管機關規定 辦理下列何種機制之專案查核? (A)個人資料保護與防制洗錢及打擊資恐機制 (B)消費者保護與防制洗錢及打擊資恐機制 (C)消費者保護與個人資料保護機制 (D)消費者保護、個人資料保護與防制洗錢及打擊資恐機制
#2430869
71.銀行業委託會計師辦理內部控制制度之查核,應於每年何時前出具上一年度會計師查核報告報主管機關備查, 其查核報告至少應說明查核之範圍、依據、查核程序及查核結果? (A)二月底 (B)三月底 (C)四月底 (D)五月底
#2430870
72.銀行業前一年度經會計師查核簽證之資產總額達新臺幣多少元以上者,應設置專責之法令遵循單位? (A)三千億元 (B)五千億元 (C)八千億元 (D)一兆元
#2430871
73.金融控股公司及銀行業法令遵循自行評估作業,依規定其辦理結果應送下列哪一個單位備查? (A)法令遵循單位 (B)風險管理單位 (C)內部稽核單位 (D)審計委員會
#2430872
74.銀行業應設置下列哪一種單位,定期向董(理)事會提出風險控管報告,若發現重大暴險,危及財務或業務狀 況或法令遵循者,應立即採取適當措施並向董(理)事會報告? (A)法令遵循單位 (B)風險控管單位 (C)內部稽核單位 (D)資訊安全單位
#2430873
75.金融控股公司(含子公司)與銀行業之內部控制制度應包含之組成要素,下列何者錯誤? (A)風險評估 (B)資訊與溝通 (C)監督作業 (D)誠信經營
#2430874
76.下列何者不屬於金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法所稱之內部控制制度三道防線? (A)自行查核制度 (B)檢舉制度 (C)內部稽核制度 (D)法令遵循制度與風險管理機制
#2430875
相關試卷
109年 - 109-2 彰化銀行_新進人員甄試_防制洗錢人員:銀行法概要、民法概要、金融法令#89797
2020 年 · #89797