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無年度 - 投資型第一科經典考題651-686#122432
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668. 證券投資顧問事業經手人員於到職日起幾日內應出具聲明書?(A)3
(B) 5
(C) 10
(D) 15 。
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統計:
A(2), B(7), C(25), D(0), E(0) #3305369
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/10/14
#6890127
1. 題目解析 該題目主要考查證券投資顧...
(共 583 字,隱藏中)
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669. 證券投資顧問事業之受僱人執行業務時,不得有下列何項行為?(A) 於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間內,以任何方式向客戶傳送具分析基礎之建議買賣訊息(B)於公開場所或廣播、電視 以外之傳播媒體,對不特定人就個別有價證券未來之價位做研判預測, 或未列合理研判分析依據,對個別有價證券之買賣進行推介(C)以真 實姓名從事證券投資分析活動(D)依法令所為之查詢,洩露客戶委任事項及其他職務所獲悉之秘密。
#3305370
670. 下列何項不屬於證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務時應具備之條件?(A)已募集成立證券投資信託基金(B)最近期經會計師查 核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近半年未曾受警告之處 分(D)最近 1 年內受到主管機關對公司或分支機構營業許可,為撤銷處分。
#3305371
671. 已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請或同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者,實收資本額應達新臺幣多少元? (A) 5000 萬(B) 7000 萬(C)1 億(D)3 億
#3305372
672. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務, 須其營業滿幾年,並具有經營全權委託投資業務能力?(A) 1 (B) 2 (C) 5 (D) 10 。
#3305373
673. 證券投顧投信事業經營全權委託投資業務,對委任人資金及以該資金購入之資產,應如何保管之?(A)僅資產部分得經委任人同意後保管之 (B)得經委任人同意後保管之(C)不得以任何理由保管(D)得經 董事會同意後保管之。
#3305374
674. 有關全權委託保管機構之規範,下列敘述何者正確?(A)符合一定信 用評等之信託公司或兼營信託業務之銀行(B)經中華信用評等公司評 定,長期債務信用評等達級以上,短期債務信用評等達級以上 (C)全 權委託保管機構應由經營全權委託投資業務之投信或投顧事業指定 (D)以上皆是。
#3305375
675. 保險業申請兼營全權委託投資業務時,須其最近半年未曾受保險法第149 條第 1 項糾正或命其限期改善合計幾次以上之處分者?(A)1(B)2 (C)3 (D)5
#3305376
676. 主管機關得對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為幾個月以下之停業?(A) 1 (B) 2 (C) 3 (D) 6 。
#3305377
677. 依證券投資信託及顧問法之規定,未依法交付公開說明書,主管機關應處何項行政處罰?(A)處新臺幣 30 萬元以上 150 萬元以下罰鍰(B) 處新臺幣 30 萬元以上 100 萬元以下罰鍰(C)處新臺幣 40 萬元以上150 萬元以下罰鍰(D)處新臺幣 20 萬元以上 120 萬元以下罰鍰。
#3305378
678. 違反「投信投顧法」第 16 條第 1 項規定〔任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投 資顧問境外基金〉,在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金者,可 處: (A)處五年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬 元以上五千萬元以下 罰金(B)處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元 以下罰金(C)處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣五千萬元 以下罰金(D)處三年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元 以下罰金。
#3305379
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