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投資型保險商品概要、金融體系概述
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110年 - 投資型保險第4章︰51-100#100799
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67 證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構所辦理各項贈品活動,應按月造冊,併同宣傳文件、投資人資料及 內部審核紀綠保存幾年?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)4 年
答案:
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統計:
A(72), B(255), C(23), D(5), E(0) #2766843
詳解 (共 1 筆)
王建民
B1 · 2021/09/10
#5080274
證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構...
(共 352 字,隱藏中)
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59 證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構所辦理各項贈品活動,應按月造冊,併同宣傳文件、投資人資料及內部審核紀綠保存幾年?(A)1年 (B)2年 (C)3年 (D)4年
#1911391
579 證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構所辦理各項贈品活動,應 按月造冊,併同宣傳文件、投資人資料及內部審核紀錄保存幾年? (A)1 年(B)2 年(C)3 年(D)4 年。
#3305330
68 證券投資信託事業從事營業活動時,不得為下列何項行為?(A)以所獲基金信用評等等級或市場風險報酬之基金評 等為促銷內容(含已成立或金管會核准募集但尚未成立之基金)時,以顯著方式註明該基金所獲得信用評等或基金 評等之性質或意義、資料來源(B)於基金銷售文件中,標明已備有公開說明書(或其中譯本)或投資人須知及可供索 閱之處所或可供查閱之方式(C)銷售文件中有提及投資人直接應付之費用(含手續費前收或後收型基金之申購手續 費、基金短線交易應付之買回費用或其它費用等)時,清楚標是收取方式;以及揭示『有關基金應負擔之費用(境 外基金含分銷費用)已揭露於基金之公開說明書或投資人須知中,投資人可至公開資訊觀測站或境外基金資訊觀測 站中查詢。』之相類資訊(D)申購手續費屬後收型之基金,以免收申購手續費為廣告主要訴求,且未揭露遞延手續 費之收取方
#2766844
69 境外基金之銷售機構從事基金之廣告時,得為下列何項行為?(A)以配息比例為廣告文宣之主要標題(B)有關免稅之 說明,並載明或說明係何種對象、何種內容免稅(C)使用優於定存、打敗通膨等相類之詞語為訴求(D)內容載有不 正確或與銷售文件內容不符或不雅之文字、美術稿或圖案設計。
#2766845
70 總代理人從事境外基金之廣告時,得為下列何項行為?(A)開放式基金以「無折價風險」等相類詞語作為廣告(B)擷 取報章雜誌之報導(C)以採訪投資人之方式來廣告促銷基金(D)以獲利或配息率為廣告者,並同時報導其風險以作 為平衡報導。
#2766846
71 證券投資事業、總代理人及基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何者為正確 之宣傳行為?(A)以獲利或配息率為廣告者,同時報導其風險以作為平衡報導(B)為基金投資績效之預測(C)截取報 章雜誌之報導作為廣告內容(D)以基金經理人作為宣傳廣告之標題
#2766847
72 證券投資信託事業或其基金銷售機構為基金之廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,證券投資信託事業應於事 實發生後幾日內向同業公會申報?(A)10(B)5(C)15(D)20。
#2766848
73證券投資顧問事業之實收資本額不得少於新台幣多少元?(A)1000 萬(B)1500 萬(C)2000 萬(D)2500 萬。
#2766849
74證券投資信託事業向金管會申請換發營業執照時,應繳納執照費新台幣多少元?(A)1000(B)2000(C)3000(D)5000。
#2766850
75 設置證券投資信託信託事業者,應按法定最低實收資本額多少比例計算其繳納之執照 費?(A)1/2000(B)1/4000(C)1/5000(D)1/6000。
#2766851
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