阿摩線上測驗
登入
首頁
>
銀行◆綜合科目(含會計學概要、票據法概要、貨幣銀行學概要、銀行法)
>
108年 - 108 彰化銀行 新進人員甄試 5 職等-一般行員、一般行員-原住民、一般行員-身心障礙、防制洗錢交易監控人員(一)、6 職等-防制洗錢交易監控人員(二) 專業科目:(1)會計學概要(2)貨幣銀行學概要(3)銀行法概要(4)票據法概要 (5)洗錢防制法及相關法規#75546
> 試題詳解
67.確認客戶身分程序所得資料,應自業務關係終止時起至少保存多久?
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)永久保存
答案:
登入後查看
統計:
A(14), B(53), C(1260), D(62), E(0) #1979934
詳解 (共 1 筆)
璿安
B1 · 2019/04/24
#3307370
金融機構防制洗錢辦法第12條 金融機構...
(共 383 字,隱藏中)
前往觀看
12
0
相關試題
68.金融機構對於達一定金額以上之通貨交易,應申報給下列何機關? (A)中央銀行業務局(B)金管會銀行局 (C)金管會檢查局 (D)法務部調查局
#1979935
69.下列何者須對銀行業確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任? (A)董(理)事會(B)審計委員會 (C)總稽核 (D)防制洗錢及打擊資恐專責主管
#1979936
70.銀行業之國外分公司(或子公司),當總公司(或母公司)與分公司(或子公司)所在地之防制洗錢及打擊 資恐措施最低要求不同時,分公司(或子公司)應如何因應? (A)就兩地選擇較高之防制洗錢及打擊資恐標準作為遵循依據 (B)應遵循總公司(或母公司)之防制洗錢及打擊資恐標準 (C)應遵循分公司(或子公司)所在地之防制洗錢及打擊資恐標準 (D)就兩地選擇折衷之防制洗錢及打擊資恐標準作為遵循依據
#1979937
71.有關銀行定期全面性之洗錢及資恐風險評估作業,應依據之指標,不包括下列何者? (A)客戶滿意度調查結果(B)業務之性質、規模、多元性及複雜度 (C)銀行交易數量與規模 (D)內部稽核與監理機關之檢查結果
#1979938
72.依「銀行業及其他金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」 規定,銀行業之防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書,應提報董(理)事會通過,於期限內將聲明書內容揭 露於銀行官方網站,並於金管會指定網站辦理公告申報。該申報期限為何? (A)每年六月底前(B)每年三月底前 (C)每會計年度終了後六個月內 (D)每會計年度終了後三個月內
#1979939
73.銀行於推出新產品或服務或辦理新種業務前,下列敘述何者錯誤? (A)應進行新產品或新服務或新業務之洗錢及資恐風險評估 (B)運用新科技於全新之產品或業務前,應進行洗錢及資恐風險評估 (C)新支付機制運用於現有之產品或業務,免評估其洗錢及資恐風險 (D)應建立相應之風險管理措施以降低所辨識之風險
#1979940
74.依「銀行業及其他金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」 規定,銀行業之防制洗錢及打擊資恐專責人員應於充任後多久之內符合相關專業資格條件? (A)十個營業日內(B)一個月內 (C)三個月內 (D)六個月內
#1979941
75.依據銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本第三條所稱之臨時性交易,係指民眾到非已建立業務關係銀行辦 理之交易,不包括下列何種交易? (A)現金匯款(B)換鈔 (C)繳費 (D)本行轉帳
#1979942
76.銀行於確認客戶身分時,應利用銀行自行建置之資料庫或外部之資訊來源查詢關注名單,下列確認客戶身分 應查詢關注名單之對象何者錯誤? (A)應查詢客戶(客戶本身)(B)應查詢客戶之實質受益人 (C)應查詢客戶之高階管理人員 (D)應查詢客戶之代理人
#1979943
77.銀行業辦理通匯往來銀行業務及其他類似業務,應定有一定政策及程序,下列敘述何者錯誤? (A)不得與空殼銀行或與允許空殼銀行使用其帳戶之委託機構建立通匯往來關係 (B)對於無法配合銀行業提供資訊之委託機構,銀行業得對其拒絕開戶、暫停交易、申報疑似洗錢或資恐交易或中 止業務關係 (C)在與委託機構建立通匯往來關係前,應先取得高階管理人員核准後始得辦理 (D)辦理通匯往來銀行業務,若委託機構為銀行業本身之國外分公司(或子公司)時,則不適用相關規定
#1979944
相關試卷
115年 - 115兆豐銀行-六職等辦事員#139879
2026 年 · #139879
115年 - 115-2 合作金庫商業銀行_新進人員甄試試題_一般金融人員:含會計學、貨幣銀行學、法律常識(票據法/銀行法)#139224
2026 年 · #139224
115年 - 115 第一銀行_新進人員甄選試題_一般行員、專案助理理財人員:含會計學、貨幣銀行學、票據法、銀行法及洗錢防制相關法令#139011
2026 年 · #139011
115年 - 115 彰化銀行_新進人員甄試試題_一般行員(含原住民組、身心障礙組)、銀行業務經驗行員:(1)會計學概要(2)貨幣銀行學概要(3)銀行法概要(4)票據法概要 (5)洗錢防制法及相關法規#138659
2026 年 · #138659
114年 - 115 合作金庫商業銀行_新進人員甄試試題_一般金融人員:會計學、貨幣銀行學、法律常識(票據法/銀行法)#134801
2025 年 · #134801
114年 - 114 臺灣銀行_現職工員改僱助理辦事員甄試試題_助理辦事員:綜合科目(包括會計學概要、銀行法概要、票據法概要)#133806
2025 年 · #133806
114年 - 114-2 臺灣銀行_新進人員甄試試題_5 職等:(1)會計學概要(2)票據法概要及銀行法概要(3)貨幣銀行學概要#131315
2025 年 · #131315
114年 - 114 兆豐銀行_新進行員甄選試題_高級辦事員(八職等):含會計學、經濟學、票據法、銀行法#127352
2025 年 · #127352
114年 - 114 財團法人中小企業信用保證基金_儲備職員甄選試題_一般人員:會計學概要、票據法概要#127128
2025 年 · #127128
114年 - 114 臺灣銀行_新進人員甄試試題_5 職等/一般金融人員:(1)會計學概要(2)票據法概要及銀行法概要(3)貨幣銀行學概要#127042
2025 年 · #127042