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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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114年 - 114-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#134802
> 試題詳解
7.我國洗錢防制法第 18 條規定,係參考 FATF 四十項建議之第四項建議,對於洗錢犯罪行為人洗錢行為標的之財物或財產上利益,應該如何處理?
(A)應沒收之
(B)應銷毀之
(C)應返還之
(D)應捐贈之
答案:
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統計:
A(507), B(6), C(11), D(0), E(0) #3705562
詳解 (共 1 筆)
迷你哆啦
B1 · 2026/04/02
#7330072
洗錢防制法 第 25 條犯第十九條、第二...
(共 206 字,隱藏中)
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12.我國洗錢防制法第 18 條規定,係參考 FATF 四十項建議之第四項建議,對於洗錢犯罪行為人洗錢行為標 的之財物或財產上利益,應該如何處理? (A)應沒收之 (B)應銷毀之 (C)應返還之 (D)應捐贈之
#2555160
9.我國洗錢防制法第 18 條規定,係參考 FATF 40 項建議之第 4 項建議,對於洗錢犯罪行為人洗錢行為標 的之財物或財產上利益,應該如何處理? (A)應沒收之 (B)應銷毀之 (C)應返還之 (D)應捐贈之
#3076760
8.關於洗錢防制,下列敘述何者錯誤?(A)洗錢防制能否成功推行須仰賴文化與觀念的建立(B)強調透明化金流軌跡是為了便於查緝不法金流(C)長期實施將造成客戶流失,阻礙海外業務擴展(D)臺灣之現金交易比率高,代表逃漏稅的問題可能相對嚴重
#3705563
9.有關 FATF 四十項建議要求各國之洗錢犯罪前置特定犯罪應包括之特定犯罪類型,下列敘述何者錯誤?(A)參與組織犯罪 (B)酒駕與交通肇事逃逸(C)內線交易及市場操作 (D)恐怖主義行為(含資助恐怖主義)
#3705564
10.就資恐防制法指定之制裁名單,下列敘述何者錯誤?(A)需經審議會決議後始得為指定,並應公告(B)國內名單指定之對象以我國人民為限(C)經指定之制裁個人,不以在中華民國領域內者為限(D)經聯合國安全理事會資恐相關決議案所指定之法人,主管機關得依法務部調查局提報指定為制裁名單,並公告之
#3705565
11.為配合防制洗錢及打擊資恐之國際合作,金融目的事業主管機關及指定之非金融事業或人員之中央目的事業主管機關得對洗錢或資恐高風險國家或地區,下列措施何者錯誤? (A)強化相關交易之確認客戶身分措施 (B)限制或禁止金融機構與洗錢或資恐高風險國家或地區為匯款或其他交易 (C)採取其他與風險相當且有效之必要防制措施 (D)關閉當地分行
#3705566
12. A 先生經法務部公告為制裁對象,A 先生與甲銀行長期往來,甲銀行的下列何種作為是正確的?(A)知悉後簽報專責主管核定,並於核定後不得逾七個營業日向法務部調查局通報。(B)知悉後簽報專責主管核定,並於核定後不得逾五個營業日向法務部調查局通報。(C)知悉後簽報專責主管核定,並於核定後不得逾二個營業日向法務部調查局通報。(D)通報以後即有可疑交易申報之豁免
#3705567
13.我國於民國 107 年 5 月 2 日公開發表國家洗錢資恐風險評估報告,揭示洗錢防制新法應依下列何項原則進行風險評估? (A)「罪刑法定」原則 (B)「以風險為本」原則 (C)「金融特許主義」原則 (D)「資本適足性」原則
#3705568
14.金融機構就客戶審查,下列哪一層面不包含在內?(A)客戶為法人時之實質受益人 (B)旅行資料(C)客戶交易習慣 (D)該機構客戶群之交易常態
#3705569
15.強化防制洗錢及打擊資恐內部控制三道防線中,金融機構專責主管具有定期報告之職責,專責主管應至少多久向董(理)事會及監察人(監事、監事會)或審計委員會報告? (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
#3705570
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