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107年 - 107-3 期貨商業務員:期貨交易法規#71736
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7. 下列敘述何者正確?
(A)期貨商不得購置非營業用之不動產
(B)期貨商於接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂受託契約
(C)期貨商受理及執行期貨交易委託時,以電話進行者,必須同步錄音存證
(D)以上皆是
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統計:
A(4), B(11), C(16), D(891), E(0) #1868060
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/21
私人筆記#4774612
未解鎖
第 20 條 期貨商不得購置非營業用...
(共 297 字,隱藏中)
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相關試題
8. 下列有關向不特定人募集之期貨信託基金,其基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為真? (A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人 (B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員 (C)僅不得兼任證券全權委託投資經理人 (D)以上皆不可兼任
#1868061
9. 期貨交易輔助人之業務員在職訓練,應每隔多久參加主管機關指定機構辦理之訓練? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#1868062
10. 依我國期貨交易法之規定,期貨商購置非營業用不動產時,主管機關得對其所為之行政處分, 下列何者錯誤? (A)限期命其改正 (B)累積記點再禁止其增資 (C)撤換有關人員 (D)警告
#1868063
11. 有關期貨結算機構與其結算會員所訂立之期貨結算交割契約中,下列何者並非明定之事項? (A)期貨交易經手費標準 (B)結算會員有違反規定之情事時,應繳納違約金或停止或限制其交易或終止契約 (C)期貨結算機構對於拒絕承受破產會員帳戶之結算會員,得採取之處置 (D)結算會員於被指定代為了結他結算會員之結算、交割事務時,有依約履行之義務
#1868064
12. 期貨商之資金不得運用於下列何者? (A)購買商業票據 (B)購買政府債券 (C)購買經金管會核定之短期票券 (D)購買黃金
#1868065
13. 期貨交易人如經期貨商向中華民國期貨業商業同業公會發出違約通報後,須符合何種條件始得 再至期貨商從事期貨交易? (A)交易人違約滿七年 (B)交易人違約滿五年,且清償債務 (C)交易人經金管會審查確認無再有違約之虞 (D)交易人違約滿二年,經期貨商徵信確認其再無違約之虞
#1868066
14. 依 CFTC 之規定,FCM 依法所必須保存供 CFTC 與美國法務部檢查之帳冊與紀錄,必須至少保存幾年? (A)2 年 (B)3 年 (C)5 年 (D)7 年
#1868067
15. 依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護公眾利益及市場秩序,所採取之措施不包括下列何 者? (A)命令中華民國期貨業商業同業公會提出財務或業務報告資料 (B)檢查期貨顧問事業之營業、財產、帳簿 (C)要求有違法之虞之期貨交易相關人員到達辦公處所說明 (D)對於委託地下期貨業者進行交易之人,處一年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣一百八十 萬元以下罰金
#1868068
16. 有關期貨經紀商得申請兼營之事業,下列敘述何者錯誤? (A)期貨交易輔助人 (B)期貨顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託基金銷售機構
#1868069
17. 本國證券商申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務 者,其應指撥之專用營運資金,下列何者正確? (A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣八千萬元 (D)新臺幣二億元
#1868070
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