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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102年第1次證券商高級業務員 -證券交易相關法規與實務#52395
> 試題詳解
7. 政府或法人為公開發行公司之股東時,除經主管機關核准者外,不得由其代表人同時當選或擔任公 司之董事及何種內部組織?
(A)審計委員會中之獨立董事成員
(B)審計委員會
(C)監察人
(D)選項A、B、C皆是
答案:
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統計:
A(3), B(2), C(10), D(153), E(0) #1321673
詳解 (共 1 筆)
林珈如
B1 · 2020/11/07
#4362507
D
(共 3 字,隱藏中)
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8. 證券商從事下列何項職務之人員,不以取得高級業務員資格為要件? (A)營業部經理 (B)自營部主管 (C)交割部主管 (D)內部稽核人員
#1321674
9. 甲為依法經營之綜合證券商,並辦理有價證券買賣融資融券業務,且另有十家分公司從事證券經紀 業務,該證券商最低實收資本額應為新臺幣: (A)十億元 (B)十五億元 (C)十三億元 (D)六億元
#1321675
10. 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時,證券商應採何種措施? (A)委託人提供適當之擔保,仍拒絕其委託 (B)由營業經理決定是否接受其委託 (C)委託人未提供適當之擔保,得拒絕其委託 (D)報由主管機關核定
#1321676
11. 依現行證券交易法規定,一個證券交易所,以開設幾個有價證券集中交易市場為限? (A)一個 (B)二個 (C)三個 (D)無明文限制
#1321677
12. 下列哪一項對證券金融事業辦理融資融券業務之規定為不正確? (A)應與委託人簽訂融資融券契約 (B)應依開戶條件辦理徵信 (C)應開立信用交易帳戶 (D)開戶條件由金管會擬訂
#1321678
13. 證券投資信託事業除專業發起人外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份,合計不得 超過已發行股份百分之幾? (A)10% (B)15% (C)25% (D)33%
#1321679
14. 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者,應將節目錄影及錄音存查,並至少保存多久? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#1321680
15. 證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內公告並申報年度財務報告? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
#1321681
16. 證券商承銷契約訂明保留一部分自行認購之包銷有價證券者,應具備之條件為: (A)財務狀況符合規定且最近半年未受停業處分 (B)為綜合證券商 (C)最近一年承銷業務在券商前十名 (D)未被主管機關記點處分
#1321682
17. 下列有關臺灣地區與大陸地區證券及期貨業務往來及投資之敘述,何者正確? (A)臺灣證券商投資大陸之證券公司,總金額上限不得超過該證券商淨值 30% (B)大陸地區或陸資證券機構申請在臺灣地區設立代表人辦事處或投資證券商、投信事業,直接向金 管會申請許可即可成立 (C)單一陸資證券投資臺灣地區證券、期貨機構,以一家為限 (D)臺灣之證券商申請辦理在大陸投資證券公司,應向財政部申請許可
#1321683
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