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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#99842
> 試題詳解
7. 請問下列何人實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時,在該消息明確後,未公開前或 公開後十八小時內,不受證券交易法內線交易禁止之規範?
(A)公司董事長
(B)公司總經理
(C)公司之律師
(D)持有公司 5%股份之股東
答案:
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統計:
A(6), B(3), C(45), D(251), E(0) #2739787
詳解 (共 2 筆)
Mic
B1 · 2021/08/13
#5002842
(D)持股超過10%才算證交法第157條...
(共 248 字,隱藏中)
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May
B2 · 2023/12/02
#5977839
證券交易法 第 157-1 條1.下列...
(共 784 字,隱藏中)
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相關試題
8. 下列關於股份有限公司董事會與監察人之敘述,何者正確? (A)董事會所編製之財務報表,應於股東會開會前十日,交監察人查核 (B)董事會召集前,應通知監察人列席 (C)監察人得兼任獨立董事 (D)監察人應組成監察人會
#2739788
9. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,有價證券持有人申報公開招募時,應檢具公開招募說 明書,所應載明下列事項中,下列何者非正確? (A)公開招募之動機與目的 (B)公開招募價格之訂定方式與說明 (C)證券承銷商提出之評估報告 (D)保證招募價格
#2739789
10. 除信託事業或經證券主管機關核准之股務代理機構外,一人同時受二人以上股東委託時,其代理之表 決權不得超過已發行股份總數表決權之多少比例時,其超過之表決權,不予計算? (A)千分之五 (B)百分之一 (C)百分之二 (D)百分之三
#2739790
11. 下列關於股份有限公司對董事及監察人之訴訟,其敘述何者正確? (A)股東會決議,對於監察人提起訴訟時,公司應自決議之日起三十日內提起之 (B)股東會決議對於董事提起訴訟時,公司應自決議之日起二十日內提起之 (C)公司與董事間訴訟,除法律另有規定外,由臨時管理人代表公司,股東會亦得另選代表公司為訴 訟之人 (D)公司與監察人間訴訟,除法律另有規定外,由董事代表公司,股東會不得另選代表公司為訴訟之人
#2739791
12. 公開發行股票之公司,得以有代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權三分之二以上 之同意,進行有價證券之私募者,應在股東會召集事由中列舉並說明法定事項,而不得以臨時動議提 出之事項。依證券交易法第 43 條之 6 第 6 項規定,下列何者不包括在內? (A)價格訂定之依據及合理性 (B)公司當年度財務狀況 (C)辦理私募之必要理由 (D)特定人選擇之方式。其已洽定應募人者,並說明應募人與公司之關係
#2739792
13. 上市上櫃公司發行可轉換公司債,下列敘述,何者錯誤? (A)發行以外幣計價之轉換公司債,應向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請櫃檯買賣 (B)為履行轉換義務,限以發行新股方式履約 (C)轉換公司債面額限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數 (D)轉換公司債償還期限不得超過十年,且同次發行者,其償還期限應歸一律
#2739793
14. 公開發行公司董事缺額達三分之ㄧ時,董事會應於幾日內召開股東臨時會補選之? (A)三十日 (B)四十日 (C)五十日 (D)六十日
#2739794
15. 依證券交易法規定,發行人及證券商、證券交易所依法令規定,應定期編送主管機關之財務報告,應簽名或 蓋章,並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明,下列何者並非應於財務報告上簽名或蓋章之人? (A)董事長 (B)監察人 (C)會計主管 (D)經理人
#2739795
16. 有關公司法第六章之一規定之關係企業公司所持有他公司之股份或出資額之計算,下列何者之股份或 出資額不必連同一併計入? (A)公司之從屬公司所持有他公司之股份或出資額 (B)公司之控制公司所持有他公司之股份或出資額 (C)第三人為該公司而持有之股份或出資額 (D)第三人為該公司之從屬公司而持有之股份或出資額
#2739796
17. 私人間直接讓受上市公司之有價證券,而不於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之,除其前 後兩次之讓受行為,相隔不少於三個月外,且其數量尚需符合下列何項規定? (A)不超過該證券一個成交單位 (B)不超過該證券三個成交單位 (C)不超過該證券五個成交單位 (D)不超過該證券十個成交單位
#2739797
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