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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-4 投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#124761
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7. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前,應有多少期間,供客戶審閱全部條款內容?
(A)十四日以上
(B)十日以上
(C)五日以上
(D)七日以上
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A(0), B(0), C(0), D(8), E(0) #3365554
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/03
#6828868
1. 題目解析 這道題目主要考察對於證...
(共 740 字,隱藏中)
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8. 董事會不為或不能行使職權,致公司有受損害之虞時,法院因利害關係人或檢察官之聲請,得選任幾人充任臨時管理人,代行董事長及董事會之職權? (A)一人 (B)五人 (C)十人 (D)無限制
#3365555
9. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,應由下列何者將委託投資資產交由全權委託保管機構保管?(A)投信投顧之稽核部門 (B)客戶(C)投信投顧之財務部門 (D)由投信投顧之稽核部門會同客戶
#3365556
10. 下列關於股份有限公司發行普通公司債之敘述,何者正確? (A)公司於發行公司債時,得約定其受償順序次於公司其他債權 (B)公司債之總額,不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額之三倍 (C)無擔保公司債之總額,不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額三分之一 (D)應由過半董事之出席,及出席董事過半數之同意行之
#3365557
11. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定,發行人發行附認股權公司債,其公司債券與認股權間之關係中,下列何者為正確? (A)其公司債券與認股權必須分離 (B)其公司債券與認股權不得分離 (C)其公司債券與認股權無關 (D)其公司債券與認股權相互獨立
#3365558
12. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定,轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票,除不印製實體者外,下列何者為正確? (A)應一律為記名式 (B)應一律為不記名式 (C)應由投資人自行決定以記名式或不記名式發行 (D)應一律不准轉換
#3365559
13. 下列關於公開發行公司分派股息紅利之敘述,何者正確?(A)得經股東會特別決議,派發股票股利(B)得經章程授權,由董事會普通決議,派發股票股利(C)得經股東會特別決議,以溢價發行之溢額派發現金股利(D)得經章程授權,由董事會特別決議,以溢價發行之溢額派發現金股利
#3365560
14. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金,運用證券投資信託基金應注意分散投資之風險,其應遵守 之規範下列何者為非? (A)每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債之總金額,不得超過該基金淨資 產價值之百分之十 (B)所經理之全部證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已 發行股份總數之百分之三十 (C)每一證券投資信託基金投資任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保 公司債總額之百分之十 (D)每一證券投資信託基金投資於同一票券商保證之票券總金額,不得超過新臺幣五億元
#3365561
15. 甲公司並未向證券主管機關申請辦理公開發行,已發行股份總數1,000萬股,每股新台幣10 元,章 程規定應設董事5 人、監察人2 人,乙公司持有甲公司已發行股份總數700 萬股,下列敘述何者正確? (A)乙公司得由其代表人當選為董事或監察人。代表人有數人時,得分別當選,但不得同時當選或擔 任董事及監察人 (B)乙公司得以自己名義,同時分別當選為甲公司之董事及監察人。但須分別指定自然人代表行使職務 (C)甲公司並非乙公司之從屬公司 (D)乙公司如以自己名義當選為甲公司之董事及監察人時,得依其職務關係,隨時改派代表人補足原 任期,但如指派代表人當選董事或監察人時,不得依其職務關係,隨時改派代表人補足原任期
#3365562
16. 甲公司並未向證券主管機關申請辦理公開發行,其公司章程規定設置5 位董事,分別由乙、丙、丁、 戊、己當選。若其後乙、丙二位董事因故當然解任,下列何者為甲公司董事會應採取之合法處理方式? (A)董事會不必立即補選,俟下次股東會再行補選 (B)董事會應於15 日內召開股東臨時會補選之 (C)董事會應於30 日內召開股東臨時會補選之 (D)董事會應於60 日內召開股東臨時會補選之
#3365563
17. 甲公司並未向證券主管機關申請辦理公開發行,下列何項議案,股東不得在股東會以臨時動議之方式 提出? (A)解任董事之議案 (B)公司法第209 條第1 項有關解除董事競業禁止之決議事項 (C)董事提起訴訟之決議事項 (D)公司法第241 條第1 項有關以公積轉增資之決議事項
#3365564
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