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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫51-100#129472
> 試題詳解
70. 近年來隨著對公眾利益的保護增加,從業人員除應遵守相關法律規範外,另須加強何種規範,使從業人員藉由自我約束力量使市場秩序更臻完善:
(A)自 律
(B)罰則
(C)內稽
(D)內控 。
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統計:
A(5), B(0), C(0), D(1), E(0) #3513046
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672454
1. 題目解析: 這道題目考察從業人員在...
(共 530 字,隱藏中)
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71. 金融服務事業基於金控共同行銷策略:(A)若未經客戶同意,僅可將客戶之基本資料相互流用,財務資料不可流用 (B)若未經客戶同意,僅可將其客戶之財務資料相互流用,基本資料不可流用 (C)不須經客戶同意,可將客戶之基本資料、財務資料相互流用(D)必須經客戶同意,方可將客戶之基本資料、 財務資料相互流用 。
#3513047
72. 客戶保證金專戶存款餘額低於維持保證金之數額時,應如何處理:(A)待收盤後再視當時情況決定是否通知客戶 (B)立即通知其繳交追加保證金至維持保證金額度 (C)立即通知其繳交追加保證金至原始保證金額度(D)先行觀望看行情是否會回轉 。
#3513048
73. 客戶從事期貨交易:(A)可出具委任書授權受任人代理下單交易 (B)可授權 營業員代理下單交易 (C)必須由客戶本人親自下單,不得授權他人代理下單(D)以上皆非 。
#3513049
74. 客戶從事期貨交易時,應有足夠之保證金,若保證金不足只差一百元,期貨從業人員應:(A)必須通知客戶補足保證金後,方可接受委託 (B)基於人情,先幫客戶墊款 (C)請其他從業人員先行代墊(D)基於下單時效,先接受委託,事後再通知客戶補足 。
#3513050
75. 下列有關期貨交易輔助人與委任期貨商之敘述何者正確:(A)期貨交易輔助人 應以委任期貨商之名義從事期貨交易招攬業務 (B)期貨交易輔助人僅得接受 一家期貨商之委任 (C)期貨交易輔助人無法執行其業務時,應由委任期貨商 逕行辦理(D)以上皆是 。
#3513051
76. 為使投資人從事期貨交易,期貨商於製發宣傳文件時:(A)可以引用各種推薦書、感謝函等易使投資人認為確可獲利之文字表示 (B)可以引用過去之操作 績效為獲利保證 (C)可以特例或單筆交易資料作為公開招攬業務之文宣(D)以上皆不可為之 。
#3513052
77. 為客戶辦理期貨開戶作業時,應告知客戶:(A)期貨交易之風險 (B)套利交易絕無風險 (C)選擇權賣方風險有限(D)價差交易絕無風險 。
#3513053
78. 為能有效開戶早日下單,開戶時應:(A)缺件後補,先行開戶下單 (B)事先告知開 戶所需之證明文件 (C)接受非本人之親屬代為開戶(D)代理客戶辦理開戶作業。
#3513054
79. 為提供多元化之服務,期貨商業務員:(A)可保管客戶之存摺及印章,以代其 進行資金調度 (B)可代客戶提領保證金以省卻客戶舟車勞頓之苦 (C)可代 領買賣報告書、對帳單,並於日後面交客戶(D)以上皆不可為之 。
#3513055
80. 若原服務客戶之業務員離職,但客戶仍有未完成之委託事項,則接任之業務 員,何者作為較適當:(A)客戶察覺亦毋需告知,以避免客戶流失 (B)待客戶察覺再告知,否則毋須告知 (C)不須通知客戶,自行處理未完成之委託事項(D)告知客戶並經客戶同意後,由其處理未完成之委託事項 。
#3513056
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