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證照◆金融職業道德
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無年度 - 職業道德-1#3547
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71. 金融從業人員於傳播媒體從事投顧業務證券投資分析意見時,有關招攬客戶之廣告行為:
(A)如為主管機關核准之業務,可以有招攬客戶之廣告行為
(B)公司執照上有登記之業務,方可以有招攬客戶之廣告行為
(C)限向公會報備之業務,方可以有招攬客戶之廣告行為
(D)以上皆非
答案:
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統計:
A(152), B(86), C(22), D(244), E(4) #151585
詳解 (共 1 筆)
蔡氏
B1 · 2025/05/21
#6430492
答案:(D) 以上皆非 法律依據與解析...
(共 392 字,隱藏中)
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72. 下列哪一項非屬金融從業人員從事投信投顧業務招攬時的禁止行為? (A)對客戶說股票投資風險比存款高 (B)聲明有內線消息 (C)表示能為客戶安排境外股票買賣 (D)推薦甲股票,保證三個月內價格一定倍增
#151586
73. 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為,哪一項是明顯地違反所謂「公平競爭原則」? (A)提供客戶基金申購手續費優惠來促銷新基金 (B)散佈同業之不實資料(C)提供客戶有關同業與自己公司類似產品及手續費或經理費費率差異比較表 (D)以上皆是
#151587
74. 金融服務業從事業務推廣招攬行為,下列何者不需標示警語? (A)基金產品廣告 (B)全權委託投資業務廣告 (C)公司集團形象廣告 (D)以上皆非
#151588
75. 提供給想購買境外基金投資人之投資人須知中,有關「境外基金管理機構及該基金之狀況」中文簡介應涵蓋內容為何? (A)境外基金管理機構沿革、股東背景 (B)基金名稱、基金成立日、類別 (C)基金保管機構信用評等 (D)以上皆是
#151589
76. 投資人因境外基金之募集及銷售業務與境外基金總代理人或銷售機構發生爭議時得以何種方式尋求協助? (A)向金管會申訴 (B)向證券投資人及期貨交易人保護中心申請調處 (C)向中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會申訴 (D)以上皆是
#151590
77. 金融服務業從事投顧業務舉辦投資講習會,應遵守那些原則? (A)不提供涉及個股未來買賣價位研判 (B)不散布誇大資料取信他人 (C)不對不特定人涉及指數預期 (D)以上皆是
#151591
78. 下列哪些金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為是明顯地違反所謂「公開原則」?(I)向客戶說明與分析產品特性與報酬率,但相關風險、提前贖回罰金及費用成本卻一概省略;(II)向客戶說明與分析產品特性;(III)向客戶說明與分析產品特性,並強調如投資該產品得享有稅負上優惠,卻不仔細說明是基於何種理由及內容,始得享有是項優惠。(A)I、II (B)II、III (C)I、III (D)I、II、III
#151592
79. 金融從業人員於執行業務時,下列何者為是? (A)適時提供其他客戶相關的資料以供參考(B)應先向客戶收取保證金以避免客戶流失 (C)向客戶提供有關公司之充分資料,應包括公司之營業地址、公司營業之種類與限制 (D)為提供完善服務,儘可能保管客戶之有價證券、款項、印鑑或存摺
#151593
80. 在開發客戶時,下列何者行為不恰當? (A)審慎客觀評估客戶之財務狀況 (B)依客戶財務狀況,再推薦最適合客戶的商品 (C)為積極開發客戶,忽略可能存在之風險 (D)參酌客戶與其他金融機構往來的情形
#151594
81. 登載及製播廣告,應注意下列何款行為? (A)避免誤導消費者不正確之價值及理財觀念(B)廣告應清楚、公正 (C)不得使用類似大眾所熟悉之他人商標,以混淆消費者 (D)以上皆是
#151595
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