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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-3 投信投顧業務員 : 證券交易相關法規與實務#38494
> 試題詳解
73、 ( ) 在國外交易所上市掛牌之公司來台灣申請發行台灣存託憑證(TDR)上市,其最少必須發行之單位數為多少?
(A) 兩千萬個單位以上
(B) 三千萬個單位以上
(C) 五千萬個單位以上
(D) 八千萬個單位以上
答案:
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統計:
A(12), B(0), C(7), D(0), E(0) #1098953
詳解 (共 1 筆)
(っ'ヮ'c)
B1 · 2021/09/09
#5078025
.臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市...
(共 181 字,隱藏中)
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74、 ( ) 公司於申報預定買回本公司股份期間屆滿之日起多久期間內,得經董事會特別決議之同意,向主管機關申報變更原買回股份之目的? (A) 二個月 (B) 三個月 (C) 四個月 (D) 十五日
#1098954
75、 ( ) 公開發行公司決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前若干日為股票停止過戶期間? (A) 三日內 (B) 五日內 (C) 七日內 (D) 九日內
#1098955
76、 ( ) 下列何者非鉅額逐筆交易之交易時段? (A) 8:30~9:00 (B) 9:30~9:50 (C) 11:30~11:50 (D) 13:35~13:50
#1098956
77、 ( ) 曾因證券交易違背契約,或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定,須滿幾年始得再行開戶買賣上市證券? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
#1098957
78、 ( ) 股票除息或除權交易日及何時均暫停上市證券鉅額買賣配對交易之申報? (A) 僅當日暫停 (B) 當日暨次一營業日及證交所採無升降幅度限制之交易日均暫停 (C) 當日至次二營業日均暫停 (D) 當日前一營業日至次一營業日均暫停
#1098958
79、 ( ) 科技事業申請上市,其申請上市最近期財務報告及其最近一個會計年度財務報告之淨值,不得低於財務報告所列示股本多少? (A) 五分之四 (B) 四分之三 (C) 三分之二 (D) 二分之一
#1098959
80、 ( ) 零股交易申報撮合成交,其買賣成交之順序何者最先成交? (A) 採時間優先原則 (B) 證券經紀商申報者優先 (C) 一般投資人申報者優先 (D) 採價格優先原則,同價位者由電腦隨機決定
#1098960
81、 ( ) 在證券集中交易市場上市之外國股票分派股息、紅利之內容,外國發行人指定之專責機構應於外國發行人決定之日起至遲幾個營業日內送達臺灣證券交易所? (A) 五 (B) 七 (C) 十二 (D) 十五
#1098961
82、 ( ) 證券商依規定向臺灣證券交易所繳存交割結算基金,繳存項目以何者為限? (A) 股票 (B) 現金 (C) 債券 (D) 以上皆可
#1098962
83、 ( ) 下列何者非證券商受託買賣外國有價證券辦理交割時得為之行為? (A) 不以交割款項或交割證券交付於證券商者即為違約 (B) 委託人違約時,證券商應代為處置,不得逕行解除受託契約 (C) 應如期與委託人履行交割,不得違背受託契約 (D) 證券商應將違約處理函報主管機關備查
#1098963
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