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法律常識(民法/公司法/民事訴訟法/強制執行法/票據法/銀行法)
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107年 - 臺灣土地銀行107年度一般金融人員及專業人員甄試試題綜合科目【含民法、民事訴訟法、強制執行法、票據法、銀行法、金融消費者保護法、.....)】#73785
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73.依金融機構防制洗錢辦法規定,於客戶為法人、團體時,應瞭解客戶之所有權及控制權結構,並辨識實質受益人, 即具控制權之最終自然人身分。所稱具控制權係指直接、間接持有該法人股份或資本超過下列何者?
(A) 5%
(B) 10%
(C) 25%
(D) 50%
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統計:
A(3), B(6), C(15), D(3), E(0) #1918753
詳解 (共 2 筆)
Annie
B2 · 2025/09/06
#6650500
依據 金融機構防制洗錢辦法(AMLO)...
(共 271 字,隱藏中)
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蝦皮:警察法規白話解題
B1 · 2018/12/31
#3138740
(一)客戶為法人、團體時: 1.具...
(共 207 字,隱藏中)
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74.依金融機構防制洗錢辦法規定,客戶或具控制權者為下列何種身分或情形者,必須辨識及驗證實質受益人身分? (A)已發行無記名股票(B)我國公營事業機構 (C)我國公開發行公司或其子公司(D)受我國監理之金融機構及其管理之投資工具
#1918754
75.依金融機構防制洗錢辦法規定,金融機構於下列何種情形時,應確認客戶身分? (A)與客戶結束業務關係時(B)進行臨時性交易,辦理新臺幣二萬元之跨境匯款時 (C)發現疑似洗錢或資恐交易時(D)取得客戶身分資料之後每隔五年定期確認
#1918755
76.依金融機構防制洗錢辦法規定,對重要政治性職務人士的敘述,下列何者正確? (A)現任國外政府之重要政治性職務人士,應直接視為高風險 (B)現任國內政府或國際組織之重要政治性職務人士,應直接視為高風險 (C)非現任之重要政治性職務人士,考量風險時應視為一般客戶 (D)重要政治性職務人士之家庭成員,考量風險時應視為一般客戶
#1918756
77.依銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本規定,有關洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理,並無要求應涵蓋下列何種面向? (A)客戶、地域(B)產品及服務 (C)交易或支付管道(D)規模及股權結構
#1918757
78.依銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本規定,銀行對達一定金額以上之通貨交易,應確認客戶身分並留存相關紀 錄憑證。一定金額係指新臺幣多少元(含等值外幣)? (A) 3 萬元(B) 10 萬元 (C) 30 萬元(D) 50 萬元
#1918758
79.依銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本規定,金融機構對下列何者達一定金額以上之通貨交易,須向法務部調查局申報? (A)金融機構代理公庫業務所生之代收付款項(B)代收信用卡消費帳款之交易 (C)公益彩券經銷商申購彩券款項 (D)百貨公司、量販店、連鎖超商、加油站、醫療院所、交通運輸業及餐飲旅館業等,經銀行確認有事實需要,並送法務 部調查局核備者
#1918759
80.依銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本規定,有關保存與客戶往來及交易之紀錄憑證,下列敘述何者正確? [A]確認客戶身分所取得之所有紀錄,應至少保存十年 [B]國內外交易之所有必要紀錄,應至少保存五年 [C]保存之交易紀錄 應足以重建個別交易,以備作為認定不法活動之證據 [D]疑似洗錢或資恐交易之申報相關紀錄憑證,以原本方式永久保存 (A)僅 AC(B)僅 BC (C)僅 ABC(D)僅 BCD
#1918760
1.有志之士應勇於任事,你卻如此「」,未免也太杞人憂天。引號中的辭句何者為宜? (A)不自量力 (B)知難而退(C)虎頭蛇尾 (D)畏首畏尾
#1918761
2.下列成語何者與其他三者用法與含義不同? (A)名不虛傳 (B)名列前茅(C)名實相符 (D)名下無虛 .
#1918762
3.這種情況太常見了,不足為奇,根本早已「」。引號中的辭句何者為宜? (A)司空見慣 (B)滾瓜爛熟(C)倒背如流 (D)少見多怪
#1918763
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