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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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107年 - 台灣金融研訓院辦理 107 年第 1 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務#76257
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複選題
75.客戶或具控制權者如為下列何種對象,得無需適用辨識實質受益人之查核?
(A)員工持股信託客戶
(B)未公開發行之公司
(C)金融機構辦理之財產保險
(D)我國公開發行公司之子公司
答案:
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統計:
A(1577), B(172), C(1378), D(1522), E(4) #1999857
詳解 (共 3 筆)
得榮 郵局已上榜謝謝大家
B1 · 2020/12/23
#4453126
公開發行公司
16
0
周啊啊
B2 · 2021/04/30
#4688803
1)我國政府機關(2)我國公營事業機構(...
(共 108 字,隱藏中)
前往觀看
11
0
asmodeus
B3 · 2022/09/01
#5602623
C:受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。
4
0
相關試題
複選題76.依「銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」規定,銀行建立定期且全面性之洗錢及資恐風險評估作業,應依 據下列哪些指標? (A)個別客戶背景、職業 (B)目標市場 (C)銀行交易數量與規模 (D)個人客戶之任職機構
#1999858
複選題77.依金融機構防制洗錢辦法第 6 條規定,對於高風險情形,應加強確認客戶身分或持續審查措施,至少應額外採取下列何者 強化措施? (A)提昇批准授權 (B)採取強化之持續監督 (C)瞭解客戶財富及資金來源(D)國內營業單位專責主管核准即可
#1999859
複選題78.證券商防制洗錢與打擊資恐之內部控制制度聲明書,於提報董事會通過後,應揭露於: (A)證券商營業處所 (B)證券商網站 (C)每日於全國發行之報紙 (D)主管機關指定網站
#1999860
複選題79.下列何者為保險業常見的洗錢類型? (A)利用躉繳保費洗錢 (B)利用跨境交易洗錢 (C)透過犯罪收益,買賣不動產洗錢 (D)透過犯罪收益,購買投資型保單洗錢
#1999861
複選題80.保險業在下列哪些時機應該再次審核客戶風險分數與等級? (A)制裁名單有異動時 (B)客戶申請批改或保全時 (C)客戶住院申請健康險理賠時(D)低或中風險客戶遭申報疑似洗錢時
#1999862
沒有 【段考】國二理化上學期 權限,請先開通.
#1999863
沒有 【段考】國二理化上學期 權限,請先開通.
#1999864
沒有 【段考】國二理化上學期 權限,請先開通.
#1999865
沒有 【段考】國二理化上學期 權限,請先開通.
#1999866
沒有 【段考】國二理化上學期 權限,請先開通.
#1999867
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