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證照◆金融市場常識
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109年 - Part I:金融市場常識51-100#89610
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76 民國 100 年 12 月 30 日開始施行的金融消費者保護法,其主管機關為:
(A)財政部
(B)法務部
(C)公平交易委員會
(D)金融監督管理委員會
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A(53), B(78), C(416), D(3269), E(0) #2424169
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2026/02/02
私人筆記#7798808
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? 第 76 題 題目:金融消費者保護...
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77 境外基金需經核准方得在我國境內募集及銷售,下列何者不是合法的銷售機構? (A)證券投資信託事業 (B)證券投資顧問事業 (C)資產管理顧問公司 (D)證券經紀商
#2424170
78 下列何種類型的基金適合短期資金停泊的投資人? (A)股票型基金 (B)貨幣市場基金 (C)固定收益型基金 (D)保本型基金
#2424171
79 外國企業來臺灣以存託憑證方式籌措資金,稱之發行: (A)美國存託憑證(ADR) (B)臺灣存託憑證(TDR) (C)全球存託憑證(GDR) (D)歐洲可轉換公司債(ECB)
#2424172
80 下列何者是店頭衍生性金融商品之特性? (A)集中競價 (B)定型化合約 (C)買賣雙方 直接交易 (D)以上皆非
#2424173
81 自 101 年 4 月 2 日起銀行及證券商從事店頭衍生性金融商品交易須向下列何者建置之店 頭衍生性金融商品交易資訊儲存庫申報相關資訊? (A)臺灣證券交易所 (B)證券櫃檯買賣中心 (C)臺灣期貨交易所 (D)臺灣集中保管結算所
#2424174
82 期貨交易人不可透過下列何者從事期貨交易? (A)專營期貨經紀商 (B)兼營期貨經紀商 (C)期貨交易輔助人 (D)金融資訊服務公司
#2424175
83 期貨商接受期貨交易人委託從事期貨交易,下列敘述何者不正確? (A)期貨商接受期 貨交易人開戶時,應由具有業務員資格者為之 (B)在期貨交易人開戶前應告知各種期 貨商品之性質、交易條件及可能之風險,並應將風險預告書交付期貨交易人 (C)期貨 商不得僱用非業務員接受期貨交易人委託進行期貨交易事宜 (D)期貨商於成交後僅須 以電話通知期貨交易人,無須作成買賣報告書及對帳單交付期貨交易人
#2424176
84 期貨商客戶保證金專戶之管理,下列敘述何者不正確? (A)兼營期貨業務之金融機構 得將其客戶保證金專戶開設於其所經營之金融機構 (B)期貨商應將所開設客戶保證金 專戶之機構名稱及帳號於營業場所顯著位置公告 (C)客戶保證金專戶內所有款項之提 取作業應以轉帳方式辦理,同時應有詳實之紀錄及收付憑證 (D)期貨商對客戶在客戶 保證金專戶內之存款或有價證券,不得進行透支、設定擔保或他項權利,且不得挪用為 其他客戶保證金、權利金、結算交割費用、佣金、手續費或不足款項之代墊
#2424177
85 證券投資人及期貨交易人對紛爭之解決機制: (A)只可依金融消費者保護法向評議中 心申請評議 (B)只可依證券投資人及期貨交易人保護法向投保中心申請調處、或授權 提付仲裁或提起團體訴訟 (C)以上均可選擇尋求解決 (D)以上皆非
#2424178
86 下列何者並非屬強化公司治理的措施? (A)擴大獨立董事強制設置範圍 (B)鼓勵企業 善盡社會責任 (C)限制員工跳槽以留住人才 (D)強制設置薪資報酬委員會
#2424179
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