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銀行◆綜合科目(含會計學概要、票據法概要、貨幣銀行學概要、銀行法)
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107年 - 107 第一銀行 專業人員甄選 專案助理理財人員 專業科目:會計學、貨幣銀行學、票據法、銀行法及洗錢防制相關法令#71791
> 試題詳解
77.依金融機構防制洗錢辦法規定,金融機構應定期檢視其辨識客戶身分所取得之資訊是否足夠,並確保該等資訊之更新,特別是高風險客戶,應至少多久檢視一次?
(A)每月
(B)每季
(C)每半年
(D)每年
答案:
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統計:
A(17), B(33), C(69), D(462), E(0) #1869583
詳解 (共 2 筆)
吳信憲
B1 · 2018/11/02
#3057496
金融機構確認客戶身分措施,應包括對客戶身...
(共 105 字,隱藏中)
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B2 · 2024/03/26
#6053739
第 5 條 金融機構確認客戶身分措...
(共 227 字,隱藏中)
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相關試題
78.依金融機構防制洗錢辦法規定,金融機構若符合下列何種情形,得先取得辨識客戶及實質受益人身分之資料,並於建立業務關係後,再完成驗證?A洗錢及資恐風險受到有效管理B為避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須C會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證D若客戶為現任國內政府之重要政治性職務人士 (A)僅 B、C (B)僅 A、B、D (C)僅 A、C、D (D)僅 A、B、C
#1869584
79.依金融機構防制洗錢辦法規定,對於高風險情形,應加強確認客戶身分或持續審查措施,其中至少應額外採取下列哪些強化措施?A在建立或新增業務往來關係前,應取得高階管理人員同意B應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源 C對於業務往來關係應採取強化之持續監督 D如有異常情形,無須查證,應立即申報疑似洗錢交易 (A)僅 A、B (B)僅 A、C (C)僅 A、B、C (D)僅 A、C、D
#1869585
80.依金融機構防制洗錢辦法規定,金融機構對於下列何種客戶,原則上無須辨識及驗證實質受益人身分?A我國公開發行公司B我國公營事業機構C已發行無記名股票之客戶D我國政府機構 (A)僅 A、B (B)僅 B、D (C)僅 A、B、D (D) A、B、C、D
#1869586
1. 某一物料每期的需求量都不相同,且每期每單位之儲存成本佔總存貨成本比率甚高。 則採購此物料時較適合採用下列何種模型? (A)最低單位成本模型 (B)定期訂購模型 (C)經濟訂購量模型 (D)逐批訂購模型
#1869587
2. 物料管理之ABC分類分析,其隱涵之最主要的管理意義是? (A)重點管理 (B)目標管理 (C)事前管理 (D)例外管理
#1869588
3. 計算「物料庫存週轉率」的公式為 (A)庫存量/平均進貨量 (B)總出貨量/平均庫存量 (C)總進貨量/平均出貨量 (D)訂單達成數/總出貨量
#1869589
4. 一般工程使用上,俗稱的4號鋼筋,係指其直徑約為 (A)19.1mm (B)15.9 mm (C)12.7 mm (D)9.3 mm
#1869590
5. 下列何者為國內目前最常用的材料規範? (A)GMP (B)CAS (C)CNS (D)JIS
#1869591
6. 下列何者較具有「獨立需求」(Independent Demand)特性? (A)完成品 (B)原料 (C)零件 (D)裝配件
#1869592
7. 選定一個特定時間,關閉工廠倉庫,停止進料及發料,動員相關人力清點現存之所有 物料,此種盤點制度稱為 (A)隨機盤點制 (B)聯合盤點制 (C)連續盤點制 (D)定期盤點制
#1869593
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