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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-2高業-證券交易相關法規與實務#38495
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78、 ( ) 證券商受託買賣外國有價證券,與複委託證券商間款券之交割期限為:
(A) 比照國內有價證券之交割期限
(B) 於確定成交日交割
(C) 依各外國證券市場之交割期限辦理
(D) 成交日後第三營業日
答案:
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統計:
A(10), B(6), C(11), D(1), E(0) #1099058
詳解 (共 1 筆)
陳亭融
B1 · 2018/08/05
#2951732
外國公司以外國貨幣啊除非於本國上市這麼簡...
(共 32 字,隱藏中)
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79、 ( ) 證券商接受股票委託買賣之委託書,如未特別約定有效期限者,以: (A) 當日有效 (B) 隔日有效 (C) 三日內有效 (D) 一週內有效
#1099059
80、 ( ) 鉅額逐筆交易申報賣出時,經何項作業後,且結果傳送至交易所無誤者,其有價證券賣出金額,得不受繳交保證金之限制: (A) 經證券集中保管事業圈存全部或部分有價證券 (B) 向客戶預收保證金 (C) 確認客戶本人 (D) 賣出無須繳交保證金
#1099060
81、 ( ) 在證券交易之競價制度中,允許市場在累積一段時間之買賣單後再進行撮合,每一次撮合多筆買賣單,且所有成交的委託全部以同一價格撮合。此種競價制度是指: (A) 連續競價 (B) 效率競價 (C) 差別競價 (D) 集合競價
#1099061
82、 ( ) 在有價證券集中交易之買賣申報價格,有關股票除權交易開始日升降幅度之計算,下列何者為是? (A) 以前一日開盤價格減除權利價值後為計算之參考基準 (B) 以前一日收盤價格減除權利價值後為計算之參考基準 (C) 以當日收盤價格減除股息及紅利金額後為計算之參考基準 (D) 以當日開盤價格減除股息及紅利金額後為計算之參考基準
#1099062
83、 ( ) 有關證券商受託買賣外國有價證券之規定,下列何者錯誤? (A) 證券受託買賣,應如期與委託人履行交割 (B) 委託人不以交割款項交付於證券商者,即為違約 (C) 委託人違約時,證券商應依契約關於不履行交割違約之處理事項處置,並得逕行解除受託契約 (D) 證券商對於違約事項之處置,屬於契約行為,不須函報金管會備查
#1099063
84、 ( ) 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定,買賣申報一經撮合成交後,證券經紀商業務人員應如何處理? (A) 依據成交回報單所列成交情形通知其委託人及製作有關憑證 (B) 依據成交回報單所列成交情形僅通知其委託人不必製作有關憑證 (C) 依據成交回報單所列成交情形不必通知其委託人僅製作有關憑證 (D) 依據成交回報單所列成交情形不必通知其委託人亦不必製作有關憑證
#1099064
85、 ( ) 外國發行人暨其存託機構擬將其發行之台灣存託憑證申請上市,則依據所屬國法律發行之股票或表彰其股票之有價證券,依法需符合何種條件? (A) 需於外國證券市場上市滿三年 (B) 不需任何條件,即可於台灣證券交易所上市 (C) 不得申請於我國證券市場上市 (D) 已在行政院金管會核定之外國證券交易所上市
#1099065
86、 ( ) 股票已在外國證券交易所上市之某外國公司申請其發行之股票上市(簡稱「第二上市」),倘合於一定條件者,臺灣證券交易所得出具同意其上市之證明文件,試問下列何項條件非屬必要條件? (A) 依據所屬國法律發行之記名股票已在經主管機關核定之證券交易所或證券市場之一上市滿一年者 (B) 最近年度截止日之股東權益折合新臺幣六億元以上者 (C) 上市股數為二千萬股以上 (D) 上市股數市值不少於新臺幣三億元
#1099066
87、 ( ) 公司就其發行之普通股及特別股一併申請為櫃檯買賣者,除均應符合股權分散條件外,其申請上櫃股份面值總額應分別達下列何項標準? (A) 五仟萬元以上 (B) 一億元以上 (C) 二億元以上 (D) 三億元以上
#1099067
89、 ( ) 於店頭市場,推薦證券商自其推薦一般類股票於櫃檯買賣之日起,經過下列何項期限才可辭任,但須有其他證券商承受其地位為前提? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 一年
#1099069
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