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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德1-100#32520
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78. 金融服務業從事投信業務者,廣告宣傳方式,包括下列何者? (I)投資說明書、(II)公 開說明書、(III)傳單、(IV)電子郵件
(A)I、II
(B)II、III、IV
(C)I、II、IV
(D)I、II、III、IV
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統計:
A(155), B(102), C(72), D(1378), E(0) #1013686
詳解 (共 1 筆)
游展吉
B1 · 2016/12/29
#1568797
凡事可以被閱讀的行為,含影音圖文,任何管...
(共 41 字,隱藏中)
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79. 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為,哪一項是明顯地違反所謂「公 平競爭原則」? (A)提供客戶基金申購手續費優惠來促銷新基金 (B)散佈同業之不實 資料 (C)提供客戶有關同業與自己公司類似產品及手續費或經理費費率差異比較表 (D)以上皆是
#1013687
80. 金融服務業從事業務推廣招攬行為下列何者不需標示警語? (A)基金產品廣告 (B) 全權委託投資業務廣告 (C)公司集團形象廣告 (D)以上皆非
#1013688
81. 提供給想購買境外基金投資人之投資人須知中,有關「境外基金管理機構及該基金之 狀況」中文簡介應涵蓋內容為何? (A)境外基金管理機構沿革、股東背景、所管理總 基金資產規模 (B)基金名稱、基金成立日、類別 (C)基金保管機構信用評等 (D)以上 皆是
#1013689
82. 投資人因境外基金之募集及銷售業務與境外基金總代理人或銷售機構發生爭議時得以 何種方式尋求協助? (A)向金管會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會申訴 (B)向證券投資人及期貨交易人保護中心申請調處 (C)向財團法人金融消費評議中心申 請評議 (D)以上皆是
#1013690
83. 金融服務業從事投顧業務舉辦投資講習會,應遵守那些原則? (A)不提供涉及個股未 來買賣價位研判 (B)不散布誇大資料取信他人 (C)不對不特定人涉及指數預期 (D)以 上皆是
#1013691
84. 下列哪些金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為是明顯地違反所謂「公開 原則」?(I)向客戶說明與分析產品特性與報酬率,但相關風險、提前贖回罰金及費用 成本卻一概省略;(II)向客戶說明與分析產品特性;(III)向客戶說明與分析產品特性,並 強調如投資該產品得享有稅負上優惠,卻不仔細說明是基於何種理由及內容,始得享 有是項優惠 (A)I, II (B)II, III (C)I, III (D)I, II, III
#1013692
85. 財神證券投資信託公司發行之本國募集投資海外之證券投資信託基金,廣告宣傳可用 下列何種方式? (A)刊登從成立以來的全部績效資料 (B)宣稱該區域經濟穩定成長, 是絕對安全、無風險的投資環境 (C)預計年投資報酬率可以達 15%以上 (D)預測新台 幣未來還會貶值
#1013693
86. 欣欣證券投資信託公司如擬於平面刊登廣告,其警語表示方式應注意以下哪幾點? (A) 以粗體印刷顯著標示 (B)不得小於廣告上其他部分之最小字體 (C)一般人在快速閱覽 相關廣告時,均顯而易見 (D)以上皆是
#1013694
87. 下列有關證券投資信託事業以基金績效和業績數字為廣告或促銷內容之敘述,何者為 非? (A)保本型基金如須採用複雜計算機制者,可無須註明 (B)任何基金績效及業績 數字均需註明使用資料之來源和日期 (C)不得為基金投資績效預測 (D)成立滿三年的 基金,應以最近三年全部績效為圖表或曲線表示
#1013695
88. 大大證券投資信託公司擬企劃廣告活動,下列何者非可引用之資料來源? (A)財團法 人中華民國證券暨期貨市場發展基金會評選之金彝獎 (B)台北金融研究發展基金會評 選之金鑽獎 (C)嘉實資訊 (D)網路部落格
#1013696
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