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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-4 業務員 - 證券交易相關法規與實務#69381
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8.證券經紀商對委託人帳戶,所編製對帳單應多久編製一次?
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季
答案:
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統計:
A(53), B(0), C(142), D(4), E(0) #1803733
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/02
私人筆記#4483822
未解鎖
證券經紀商於買賣申報成交後,應製作買賣...
(共 232 字,隱藏中)
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9.經營二種以上證券業務者,其營業保證金應如何計算? (A)依經營種類取最高額者繳納即可 (B)依經營種類併計之 (C)依經營種類取最高額者,再分經營項目為兩項或三項補繳一千萬或二千萬 (D)選項ABC皆非
#1803734
10.下列何者不屬證券商應先報經主管機關核准之情事? (A)變更資本額 (B)受讓或讓與他人全部或主要部分營業或財產 (C)董事、監察人、經理人及持股超過百分之十股東持股變動 (D)投資外國證券商
#1803735
11.客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時,應向那一機構提出申請? (A)參加人 (B)集保結算所 (C)證券交易所 (D)證券商業同業公會
#1803736
12.得於櫃檯買賣市場交易之有價證券包括那些? (A)管理股票 (B)興櫃股票 (C)債券 (D)選項ABC皆是
#1803737
13.股東會決議對董事提起訴訟,公司應自決議之日起多久時間内提起之? (A)三十曰 (B)六十曰 (C)九十曰 (D)六個月
#1803738
14.下列對監察人之敘述何者有誤? (A)監察人各得單獨行使監察權 (B)監察人得列席董事會陳述意見 (C)董事發現公司有受重大損害之虞時,應立即向監察人報告 (D)監察人得兼任公司董事、經理人或其他職員
#1803739
15.依「公司法」規定,公開發行公司發行公司債以籌措資金,須經: (A)股東會決議通過 (B)董事會決議通過 (C)董事長個人之決定 (D)董事會與監察人共同決定
#1803740
16.對有價證券之認募核准之重要事項為虛偽之記載而散布於眾者,最重可處多少年以下之有期徒刑? (A)十年 (B)九年 (C)七年 (D)五年
#1803741
17.上市公司持股超過百分之十之大股東,依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比 例,於申報之日起幾日後,在集中交易市場轉讓持股? (A) 二曰 (B)三曰 (C)四曰 (D)五曰
#1803742
18.違反内線交易者,其損害赔償額度之計算,為就消息未公開前或公開後十八小時内其買入或賣 出該股票之價格與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額? (A)五個 (B)七個 (C)十個 (D)十五個
#1803743
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