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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#93932
> 試題詳解
8. 下列何種有價證券之上市,不適用「證券交易法」有關上市審查之規定?
(A)公開發行公司股票
(B)認購權證
(C)公司債
(D)政府公債
答案:
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統計:
A(1), B(6), C(5), D(201), E(0) #2555006
詳解 (共 1 筆)
阿星
B1 · 2021/07/17
#4912674
證交法 第149條政府發行之債券,其上市...
(共 46 字,隱藏中)
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9. 依「公司法」規定,公司募集公司債應經何項程序? (A)股東會普通決議 (B)股東會特別決議 (C)董事會過半數通過後報告股東會 (D)董事會特別決議後報告股東會
#2555007
10.基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占基 金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之? (A)1 年,3% (B)2 年,3% (C)2 年,5% (D)3 年,5%
#2555008
11.證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金以受益憑證進行私募時,其人數限 制為何? (A)不得超過 20 人 (B)不得超過 35 人 (C)不得超過 50 人 (D)不得超過 99 人
#2555009
12.持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單? (A)百分之一 (B)百分之二 (C)百分之三 (D)百分之五
#2555010
13.下列何者非證券投資信託事業之資金運用方式? (A)銀行存款 (B)購買政府債券或金融債券 (C)購買國內國庫券,可轉讓定期存單或商業票據 (D)購買公司債及可轉換公司債
#2555011
14.證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外,非經金融監督管理委員會核准,不得為: (A)保證人 (B)票據轉讓之背書 (C)提供財產供他人設定擔保 (D)選項ABC皆正確
#2555012
15.依公開發行公司審計委員會行使職權辦法,審計委員會應至少__召開一次? (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
#2555013
16.有價證券買賣融資融券額度、期限及融資比率、融券保證金成數,由主管機關商經何機關同意後定之? (A)金融監督管理委員會 (B)中央銀行 (C)經濟部商業司 (D)財政部
#2555014
17.對公開說明書之重要內容記載,能證明已經合理調查,並有正當理由確認其簽證或意見為真實者,而 不負賠償責任,係: (A)發行人 (B)職員 (C)證券承銷商 (D)專門職業或技術人員
#2555015
18.依「證券交易法」之規定,僅提供內部消息而未從事內線交易者,應負下列何項之責任? (A)可處二年以下有期徒刑 (B)與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任 (C)選項AB之刑事、民事責任皆有 (D)無任何法律責任
#2555016
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