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期貨法規與自律規範
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108年 - 108-2期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範#78124
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8. 依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員所繳 交之交割結算基金有優先受償之權,下列有關該優先受償順序之敘述何者錯誤?
(A)第一順位為期貨結算機構
(B)第二順位為期貨交易人
(C)第三順位為期貨結算會員
(D)第四順位為期貨商
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A(6), B(3), C(4), D(36), E(0) #2035529
詳解 (共 1 筆)
a0922110936
B1 · 2019/11/04
#3651594
期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權...
(共 83 字,隱藏中)
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9. 依我國期貨交易法之規定,期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於下列何項款項有優先受 清償之權? (A)原始保證金 (B)營業保證金 (C)結算保證金 (D)交割結算基金
#2035530
10. 依我國期貨交易法之規定,期貨商受託從事期貨交易,於辦理開戶時,應與期貨交易人簽訂何 項契約? (A)委任契約 (B)承受契約 (C)受託契約 (D)交割結算契約
#2035531
11. 期貨商不得以不合理之收費招攬或從事業務,收取費用應考量下列哪些因素? Ⅰ.營運成本 Ⅱ.公共利益 Ⅲ.交易風險 Ⅳ.客戶整體貢獻度 Ⅴ.合理利潤 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#2035532
12. 期貨商所提存之特別盈餘公積,可用於下列哪些用途? Ⅰ.填補公司虧損 Ⅱ.撥充資本 Ⅲ.轉投資事業 Ⅳ.主管機關另有規定者 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#2035533
13. 期貨顧問事業得經營之業務包括下列哪些項目? Ⅰ.接受委任,對經主管機關公告之期貨交易提供研究分析意見 Ⅱ.辦理與經核准募集之期貨信託基金有關之講習 Ⅲ.發行與期貨相關現貨商品有關之出版品 Ⅳ.擔任對不特定人募集期貨信託基金之銷售機構 Ⅴ.從事全權委託期貨交易 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#2035534
14. 期貨顧問事業有銀行退票情事時,應如何申報? (A)直接向主管機關申報 (B)送交期貨交易所轉送主管機關申報 (C)直接向期貨公會申報 (D)送交同業公會轉送主管機關申報
#2035535
15. 期貨顧問業務相關文件保存期限之規定,下列敘述何者正確? (A)委任契約應自簽約之日起保存 5 年 (B)交易分析報告應自提供之日起保存 5 年 (C)宣傳資料應保存 5 年 (D)委任契約應永久保存
#2035536
16. 期貨顧問事業對委任人以外之不特定人於傳播媒體從事顧問服務時,不得有下列哪些行為? Ⅰ.涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判 Ⅱ.從事期貨交易分析之同時,有以任何方式招攬客戶之廣告行為 Ⅲ.涉有利益衝突、詐欺、虛偽不實或意圖影響市場行情之行為 Ⅳ.對市場之行情研判或分析,未列合理研判依據 Ⅴ.以公司而非業務人員名義,從事期貨交易分析 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#2035537
17. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易,委任人應指定保管機構,下列哪些經主管機關核 准之機構得擔任之? Ⅰ.銀行 Ⅱ.信託業 Ⅲ.期貨結算機構 Ⅳ.保險業 (A)Ⅰ、Ⅱ (B)Ⅰ、Ⅲ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#2035538
18. 委任人指定之保管機構,有下列情事之一者,期貨經理事業應對委任人負告知義務? Ⅰ.投資於期貨經理事業已發行股份總數 5%以上 Ⅱ.擔任期貨經理事業之董事或監察人 Ⅲ.期貨經理事業持有其已發行股份總數 10%以上 Ⅳ.由期貨經理事業擔任董事或監察人 Ⅴ.保管機構與期貨經理事業間,具有其他實質控制關係 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#2035539
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