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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#113744
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8. 公開發行公司之審計委員會組織規程訂定應由何者決議通過?
(A)董事會
(B)股東會普通決議
(C)股東會特別決議
(D)主管機關
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統計:
A(258), B(18), C(45), D(21), E(0) #3090273
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/04/22
#5785179
公開發行公司審計委員會行使職權辦...
(共 158 字,隱藏中)
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相關試題
9. 甲為持有 A 證券商已發行股份總數 10%之大股東,甲若具有下列何種情事時,不得充任 A 證券商之 董事、監察人或經理人? (A)受證券交易法第 56 條及第 66 條第 2 款解除職務之處分,已滿三年 (B)最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄 (C)依證券交易法之規定,受罰金以上刑之宣告,執行完畢、緩刑期滿或赦免後已滿三年 (D)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或其他地位相等之人,其破產終結已滿三年
#3090274
10. 「證券交易法」對違約不履行交割,足以影響市場秩序行為之刑事處罰為: (A)1 年以下有期徒刑 (B)1 年以上 7 年以下有期徒刑 (C)5 年以下有期徒刑 (D)3 年以上 10 年以下有期徒刑
#3090275
11. 下列敘述何者正確? (A)依「證券交易法」規定,買回股份均應於六個月內辦理變更登記 (B)買回股份除可供質押外,不得享有股東權利 (C)上市櫃公司除依「證券交易法」第二十八條之二規定於集中交易市場或店頭市場買回外,尚可 依公開收購辦法於集中交易市場或店頭市場外收購 (D)公司買回股份,未於二個月內執行完畢者,得申報延長一個月為之
#3090276
12. 依「境外基金匯回金融投資管理運用辦法」規定,針對我國個人與企業之境外資金匯回,規範資 金專戶管理運用,自存入存款專戶之日起算,屆滿幾年後得全部取回? (A)3 年 (B)4 年 (C)5 年 (D)7 年
#3090277
13. 關於境外基金機構在國內進行境外基金之私募之說明,下列敘述,何者正確? (A)可向銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司私募 (B)可向符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募,人數不得超過 35 人 (C)向特定人私募基金,得為一般性廣告之行為 (D)境外基金機構於國內符合主管機關鎖定條件之自然人私募境外基金時,不得委任銀行或證券 經紀商辦理
#3090278
14. 股份有限公司依公司法規定申請停止公開發行時,應由代表已發行股份總數____以上之股東出席 股東會,以出席股東表決權_____以上同意行之?(公司章程有較高規定從其規定) (A)四分之三,三分之二 (B)三分之二,三分之二 (C)三分之二,二分之一 (D)三分之二,四分之三
#3090279
15. 關於甲上市公司股東會之召集程序或決議事項,下列何項為正確? (A)解除甲公司董事之競業禁止義務之決議事項,得以臨時動議提出 (B)甲公司對於以新股方式分派現金股息及紅利之決議事項,得以臨時動議提出 (C)甲公司無虧損者,將公積撥充資本之決議事項,得以臨時動議提出 (D)甲公司對於持有記名股票未滿 1 千股股東,其股東常會之召集通知,得以公告方式為之
#3090280
16. 原則上發行人發行員工認股權憑證依規定向金融監督管理委員會提出申報書,並由其收到申報書 即日起屆滿幾個營業日申報生效? (A)7 個營業日 (B)12 個營業日 (C)20 個營業日 (D)30 個營業日
#3090281
17. 以下何者符合公開發行公司審計委員會行使職權辦法所設置之審計委員會? (A)由董事長、總經理、2 位獨立董事組成之審計委員會 (B)由公司所有獨立董事組成之 2 人審計委員會 (C)由分別具生醫、法律、會計專業背景全體獨立董事共 4 位組成之審計委員會 (D)以上組成皆為符合相關法規設置之審計委員會
#3090282
18. 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者? (A)該內線交易行為之相對人 (B)任何因該股票之交易而受有損害之人 (C)當日就該股票善意從事相反買賣之人 (D)證券承銷商
#3090283
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