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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-3 證法乙科專業科目測驗試題#68908
> 試題詳解
8. 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者,其民事制度採下列何種 責任?
(A)單獨賠償責任
(B)區別賠償責任
(C)連帶賠償責任
(D)懲罰性賠償責任
答案:
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統計:
A(7), B(3), C(283), D(12), E(0) #1787872
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/26
私人筆記#4467831
未解鎖
第 32 條 前條之公開說明書,其應...
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相關試題
9. 證券商繳存之何種基金為共同責任制? (A)違約損失準備 (B)營業準備金 (C)交割結算基金 (D)買賣損失準備
#1787873
10. 「證券商營業處所買賣有價證券管理辦法」第二條對櫃檯買賣的定義是: (A)在臺灣證券交易所以外場所之買賣 (B)在櫃檯買賣中心買賣 (C)在券商公會之櫃檯買賣 (D)不在集中交易市場以競價買賣,而在證券商專設櫃檯交易
#1787874
11. 下列何者不能於證券集中保管事業開設保管劃撥帳戶,成為參加人? (A)金融機構 (B)證券商 (C)投資人 (D)發行無實體有價證券之發行人
#1787875
12. 證券商經營櫃檯買賣業務,依法應向證券櫃檯買賣中心繳存下列何項費用方得經營? (A)賠償準備金 (B)給付結算基金 (C)特別盈餘公積 (D)證券商經手費
#1787876
13. 稱轉融通者,指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券? (A)證券投資人 (B)證券商 (C)證券交易所 (D)金融監督管理委員會證券期貨局
#1787877
14. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤? (A)股票上櫃滿六個月 (B)每股市場成交收盤價格在票面之上 (C)設立登記屆滿三年以上 (D)實收資本額達新臺幣三億元以上
#1787878
15. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對所留存客戶融券賣出價款及融券保證金,不得作下列那 項運用? (A)作為其辦理融資業務之資金來源 (B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C)有價證券之自營買賣 (D)銀行存款
#1787879
16. 下列有關仲裁之敘述,何者正確? (A)對於現在或將來之爭議,當事人得訂立仲裁協議 (B)約定由仲裁人以判決解決紛爭 (C)仲裁協議得不以書面為之 (D)選項ABC皆是
#1787880
17. 「證券交易法」所稱募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人,稱之為: (A)應募人 (B)發行人 (C)委託人 (D)認股人
#1787881
18. 下列何者得於公開發行公司之股東會以臨時動議提出? (A)選任董事、監察人、變更章程或公司解散或合併之事項 (B)公積轉增資發行新股 (C)董事競業禁止之許可 (D)提案要求公司對董事之不法行為起訴
#1787882
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