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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#105264
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8. 證券投資信託事業應依規定揭露有關證券投資信託基金之公開說明書、銷售之文件、證券 投資信託契約及最近期財務報表等之資訊,為有效獲取資訊,下列之敘述何者不正確?
(A)可至證券投資信託事業營業處所查閱
(B)可至基金保管機構營業處所查閱
(C)繳交工本費向證券投資信託事業請求提供
(D)可至主管機關辦公處所查閱
答案:
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統計:
A(14), B(21), C(47), D(150), E(0) #2843148
詳解 (共 1 筆)
咪
B1 · 2022/01/27
#5322061
《證券投資信託及顧問法》第20條,「證券...
(共 115 字,隱藏中)
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9. 證券投資信託事業或其基金銷售機構為基金之廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,證 券投資信託事業應於事實發生後幾日內向何機關申報? (A)十日;同業公會 (B)十日;證券交易所 (C)十五日;同業公會 (D)十日;主管機關
#2843149
10. 甲證券投資顧問公司經主管機關核准後,經營外國有價證券投資顧問業務,該等外國有價 證券尚非經主管機關核准或申報生效得募集或銷售,為便利客戶,擬同時由該國派員來台 銷售甲公司顧問之受益憑證、股票等,是否可行? (A)無相關禁止規範 (B)僅可代為買賣股票 (C)違反投顧事業管理規則 (D)由投信投顧公會去函糾正
#2843150
11. 受任人從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,應恪遵相關法令及本公會自律規範 之規定,下列何種情事不在禁止之列? (A)藉金管會核准經營全權委託投資業務,作為證實申請事項或保證全權委託投資資產價值 之宣傳 (B)提供贈品或以其他利益為不正當之招攬或促銷 (C)提醒客戶應自負盈虧 (D)對於過去之操作績效作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告
#2843151
12. 依現行法規定,關於政府或法人擔任公司董事時,下列敘述何者正確? (A)政府或法人擔任公司董事,以其為該公司之股東為前提 (B)政府或法人不得自行當選公司董事 (C)政府或法人如無正當理由,不得隨時改派其所指定代行職務之代表人 (D)政府或法人得指派非自然人代行其董事職務
#2843152
13. 依現行法規定,股份有限公司不得發行下列何種特別股? (A)每股 10 表決權之特別股 (B)對於公司「董事選舉之結果」具否決權之特別股 (C)發行滿 2 年後,1 股特別股得轉換為 10 股普通股之特別股 (D)無表決權,但具優先分派當年度得分派股息之特別股
#2843153
14. 依公司法規定,相關公司買回公司股份與轉讓給員工之行為,下列敘述何者正確? (A)買回股份,應經股東會特別決議為之 (B)買回股份後,應在 2 年內轉讓給員工,否則應將買回股份視為未發行股份,辦理變更登 記 (C)買回之股份不得超過公司已發行股份總數百分之五 (D)非公開發行公司若為閉鎖型股份有限公司,則不得為轉讓員工之目的,買回公司股份
#2843154
15. 相關民國 107 年公司法修正與股東提案權制度的內容,依現行法下列敘述,何者正確? (A)符合規定股東所提案,由董事會審查決定是否列為議案 (B)符合規定股東所提案,除法定情事者外,董事會應列為議案 (C)無修正,仍維持董事會得不列為議案與否之裁量權 (D)相關增進公共利益或社會責任與公司營利目的與否之股東提案,不應列入議案
#2843155
16. 依公司法規定,下列何種議案以普通決議之同意行之? (A)解任董事 (B)董事競業許可 (C)減資(未涉及變更章程) (D)變更章程
#2843156
17. 股東就其持有之股份於一定條件下,得分別行使表決權,有人亦稱之「股東分割投票制度」。 依現行法相關適用「股東分割投票制度」之股東,下列敘述何者正確? (A)需為公開發行公司之股東 (B)以自然人股東為限 (C)需係為自己持有股份之股東 (D)需為持有公司已發行股份總數百分之十以上股份之股東
#2843157
18. 甲、乙、丙、丁、戊五位大學同學畢業多年後,決定共同創業成立大王股份有限公司(下 稱大王公司),五人約定各出資五分之一,以各持有公司已發行股份總數的五分之一。關於 大王公司董事的選舉,下列敘述何者錯誤? (A)大王公司可依章程選舉董事三人,甲、乙、丙、丁、戊五位股東都可被選舉為董事 (B)大王公司可不設董事會,在章程中規定僅由股東會選出董事一人,由其擔任董事長並行 使董事會職權 (C)大王公司也可設董事會,並依現行法規定,得由甲、乙、丙、丁、戊五位股東直接選出 董事長,對內為股東會、董事會之主席,對外代表公司 (D)若甲的配偶辛具備財務專長,辛經股東會選舉後也可以當選為董事
#2843158
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