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107年 - 投資型保險商品概要-第四章1-100#73246
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80 持有證券投資信託事業已發行股份總數多少比例以上之股東,於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時,不得參與買賣之決定?
(A)1%
(B)3%
(C)5%
(D)10%
答案:
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統計:
A(68), B(515), C(943), D(158), E(0) #1911412
詳解 (共 1 筆)
Cheng Jamison Elmo
B1 · 2019/06/26
#3441235
證券投資信託事業之負責人,部門主管,分支...
(共 119 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
華爾街銅牛
2021/07/16
私人筆記#3346014
未解鎖
我有5%,所以我(5)可以參與買賣決定
(共 19 字,隱藏中)
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46 持有證券投資信託事業已發行股份總數多少比例以上之股東,於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該 發行公司所發行之證券時,不得參與買賣之決定?(A)1%(B)3%(C)5%(D)10%。
#2766822
600 持有證券投資信託事業已發行股份總數多少比例以上之股東,於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時,不得參與買賣之決定?(A)1%(B)3%(C)5%(D)10%。
#3305351
18.持有證券投資信託事業已發行股份總數多少比例以上之股東,於證券投資信託事業運用證券投資信託 基金買賣該發行公司所發行之證券時,不得參與買賣之決定? (A) 1% (B) 3% (C) 5% (D) 10%
#3844892
81 在外國取得證券分析師資格,具有幾年以上之實際經驗,經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格,並經同業工會認可者,得擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5
#1911413
82 證券投資顧問事業之負責人從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動,不得有下列何項行為? (A)為保證獲利或負擔損失之表示 (B)對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列出合理研判依據 (C)以證券投資顧問事業名義,舉辦證券投資分析活動、製作書面或電子文件 (D)為推廣業務所製發之書面文件列明公司登記名稱、地址、電話及營業執照字
#1911414
83 證券投資顧問事業經手人員應於到職日起幾日內出具聲明書,申報本人及利害關係人帳戶持有之特定股票及具股權性質之衍生性商品名稱及數量等資料?(A)3(B)5(C)10(D)15
#1911415
84 證券投資顧問事業經手人員為其個人帳戶買入某種股票後多久時間內不得再行賣出? (A)15 日 (B)30日 (C)1個月 (D)2個月。
#1911416
85 證券投資顧問事業經手人員為其個人帳戶買入某種股票後多久時間內不得再行買入? (A)3 日 (B)7日 (C)15日 (D)30日
#1911417
86 證券投資顧問事業經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內,不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券? (A)5 (B)7 (C)15 (D)30
#1911418
87 證券投資顧問事業之受雇人執行業務時,不得有下列何項行為? (A)於有價證券集中交易市 場或櫃檯買賣成交系統交易時間內,以任何方式向客戶傳送具分析基礎之建議買賣訊息 (B)於公開場所或廣播、電視以外之傳播媒體,對不特定人就個別有價證券未來之價位做研 判預測,或未列合理研判分析依據,對個別有價證券之買賣進行推介(C)以真實姓名從事證 券投資分析活動(D)依法令所為之查詢,洩露客戶委任事項及其他職務所獲悉之祕密
#1911419
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