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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫51-100#129472
> 試題詳解
81. 若發生從業人員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事, 應:
(A)以契約約定為依據
(B)以多數客戶之利益為依據
(C)以損益標準為處理原則
(D)以個別客戶對公司之貢獻度為依據 。
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統計:
A(5), B(1), C(0), D(0), E(0) #3513057
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672440
1. 題目解析: 此題考察的是當從業人員...
(共 463 字,隱藏中)
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82. 若違反期貨交易法而受罰金以上刑之宣告,執行完畢後滿幾年以上,才能再擔任期貨業務員:(A)二十年 (B)十年 (C)一年(D)五年 。
#3513058
83. 負責人及業務員應本誠實及信用原則,忠實執行業務,下列行為何者正確:(A) 與期貨交易人約定分享利益 (B)對期貨交易人承諾保證獲利 (C)開戶時解 說風險預告書之內容(D)與期貨交易人約定共同承擔損失 。
#3513059
84. 除依法令所為之查詢外,期貨商對於客戶之何種資料應予保密:(A)開戶資料 (B)徵信資料 (C)交易資料(D)以上皆是 。
#3513060
85.除符合主管機關規定者外,期貨商不得接受全權委託代為決定下列何者之期貨交易:(A)種類 (B)數量 (C)價格(D)以上皆是 。
#3513061
86. 從事期貨交易,不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三 人誤信之行為。前項對作係指:(A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)配合交易(D)以上皆是 。
#3513062
87. 從事期貨業務廣告及製發宣傳文件:(A)得僅強調獲利,但未同時說明相對風 險 (B)宣稱期貨交易適合所有人士 (C)為績效廣告時,得僅使用對其有利之資料(D)不得製作以樂透或類似易致交易人誤解期貨交易與賭博雷同之宣傳 資料及廣告內容 。
#3513063
88. 從事業務廣告及公開舉辦講座,下列何者符合規定:(A)可直接推薦或勸誘買賣個別金融商品 (B)業務人員需盡量提供客戶完整且客觀的資訊,不得為了 業績而損及客戶權益 (C)利用傳播媒體從事商品販賣,私下自己反向操作(D)廣告文宣僅揭示對公司有利之事項 。
#3513064
89. 從業人員之委任客戶 A 君之配偶,在未經授權下要求提供 A 君之買賣報告 書:(A)需 A 君之配偶填寫申請書並簽名才可以提供 (B)可提供 A 君之買賣 報告書給其配偶 (C)從業人員僅能陪同 A 君之配偶於現場閱覽(D)不可提 供 A 君之買賣報告書給其配偶 。
#3513065
90. 從業人員之客戶 A 君與 B 君同時下單買進國外期貨商品,如未全數成交,為避免利益衝突,分配處理原則為:(A)依客戶之重要性決定分配比例 (B)以 電腦隨機分配比例 (C)依與客戶之交情決定分配比例(D)依客戶之委託張數按比例分配 。
#3513066
91. 從業人員於受理客戶買賣時:(A)為牟取客戶最大利益,逕行為客戶設定獲利、停損點 (B)可提供自己或他人帳戶供客戶使用 (C)同意客戶提供帳戶供他人使用(D)不可以有進行對作或跟單之行為 。
#3513067
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