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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德51-100#113514
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83 金融服務業從事投顧業務舉辦投資講習會,應遵守那些原則?
(A)不提供涉及個股 未來買賣價位研判
(B)不散布誇大資料取信他人
(C)不對不特定人涉及指數預期
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(0), B(1), C(0), D(1619), E(0) #3080967
詳解 (共 1 筆)
大白熊
B1 · 2024/07/29
#6180080
不提供涉及個股未來買賣價位研判:在投資...
(共 243 字,隱藏中)
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84 下列哪些金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為是明顯地違反所謂 「公開原則」?(I) 向客戶說明與分析產品特性與報酬率,但相關風險、提前贖 回罰金及費用成本卻一概省略;(II) 向客戶說明與分析產品特性;(III) 向客戶 說明與分析產品特性,並強調如投資該產品得享有稅負上優惠,卻不仔細說明是 基於何種理由及內容,始得享有是項優惠。(A)I, II(B)II, III(C)I, III(D)I, II, III
#3080968
85 財神證券投資信託(股)公司發行之本國募集投資海外之證券投資信託基金,廣告宣傳可用下列何種方式? (A)刊登從成立以來的全部績效資料(B)宣稱該區域經濟穩定成長,是絕對安全、無風險的投資環境(C)預計年投資報酬率可以達 15%以 上(D)預測新台幣未來還會貶值
#3080969
86 欣欣證券投資信託(股)公司如擬於平面刊登廣告,其警語表示方式應注意以下哪幾點?(A)以粗體印刷顯著標示(B)不得小於廣告上其他部分之最小字體(C)一般人在快速閱覽相關廣告時,均顯而易見(D)以上皆是
#3080970
87 下列有關證券投資信託事業以基金績效和業績數字為廣告或促銷內容之敘述,何者為非?(A)保本型基金如須採用複雜計算機制者,可無須註明(B)任何基金績效 及業績數字均需註明使用資料之來源和日期 (C)不得為基金投資績效預測(D)成立滿三年的基金,應以最近三年全部績效為圖表或曲線表示
#3080971
88 大大證券投資信託(股)公司擬企劃廣告活動,下列何者非可引用之資料來源?(A)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會評選之金彝獎(B)台北金融研究發展基金會評選之金鑽獎(C)嘉實資訊(D)網路部落格
#3080972
89 有關會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」,何項敘述不正確?(A)以促進業務為目的(B)發佈新聞稿(C)基金收益分配公告(D)運用傳播媒體為工具
#3080973
90 下列何者為不當的私募基金業務行為?(A)向銀行業者進行私募(B)向一般投資人 進行私募(C)不得進行一般型廣告(D)向金融控股公司進行私募
#3080974
91 下列何者不是證券投信公司的基金銷售機構?(A)票券業(B)證券經紀商(C)人身 保險業(D)銀行
#3080975
92 證券投資信託基金銷售機構的責任包括?(A)應充分知悉客戶之風險承受度(B)完 成申購前交付簡式公開說明書(C)注意客戶疑似洗錢之行為(D)以上皆是
#3080976
93 何者非選擇基金公司的重要條件?(A)投資研究能力強(B)良好的聲譽與操守(C) 經常於媒體曝光(D)基金績效佳
#3080977
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