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銀行◆會計出納證券業務
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112年 - 112 臺灣土地銀行_八職等行員晉升九職等評審業務測驗試題:會計出納證券業務#116087
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83.有關證券交易實務,下列敘述何者錯誤?
(A)公債及公司債買賣申報之價格以面額壹百元為準
(B)債券價格每日市價升降幅度以漲至或跌至當市開盤競價基準百分之十為限
(C)受益憑證買賣申報之價格以每受益權單位為準
(D)除主管機關另有核定外,轉換公司債每日市價升降幅度比照股票規定辦理
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A(19), B(113), C(1), D(7), E(0) #3143023
詳解 (共 1 筆)
努力唸書奮發圖強考試必勝
B1 · 2024/07/22
#6171925
每日市價升降幅度:⚫ 10%:股票、零股...
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84.下列何者非屬證券經紀商應拒絕接受委託人開戶或已開戶者應拒絕接受委託買賣或申購有價證券之情事? (A)無行為能力人或限制行為能力人未經法定代理人之代理者 (B)監護人為受監護人之利益而處分有價證券者 (C)交易所、櫃檯中心員工未檢具交易所、櫃檯中心同意書者 (D)因違反證券交易法或偽(變)造上市、上櫃有價證券案件,經檢察機關提起公訴尚在審理中
#3143024
85.委託人辦理資券相沖抵時之利息與手續費收取規定,下列敘述何者正確? (A)資券相沖抵部分應計算融資融券利息,融券賣出沖抵部分應計收融券手續費 (B)資券相沖抵部分應計算融資融券利息,融資買進沖抵部分應計收融資手續費 (C)資券相沖抵部分不計算融資融券利息,融券賣出沖抵部分應計收融券手續費 (D)資券相沖抵部分不計算融資融券利息,融資買進沖抵部分應計收融資手續費
#3143025
86.有關證券經紀業務文件資訊保存,下列敘述何者錯誤? (A)受託買賣已成交之委託書,併同其他業務憑證保存 (B)語音、網際網路等電子式交易型態列印或以電子方式填製委託書者,其列印之買賣委託紀錄及電腦檔案委託紀錄,買賣無爭議者應至少保存五年 (C)證券經紀商對電話委託應同步錄音,電話錄音紀錄應置於營業處所,不論有無爭議一律保存半年 (D)以電子方式填具委託書且未逐一列印者,應使用無法修改與消除的電子媒體儲存
#3143026
87.下列何者為盤後定價交易買賣申報撮合成交價格依據? (A)申報當日成交均價 (B)申報當日收盤價格 (C)申報當日成交均價九折 (D)申報當日收盤價格九折
#3143027
88.有關零股交易申報價格,下列敘述何者正確? (A)以申報當日各該股票前一日收盤價基準百分之十為限 (B)以申報當日各該股票當日交易平均價基準百分之十為限 (C)以申報當日各該股票當市開盤競價基準百分之十為限 (D)以申報當日各該股票當日收盤競價基準百分之十為限
#3143028
89.開立信用帳戶之委託人於多久期間無融資融券交易紀錄時,本行應即註銷其信用帳戶並通知委託人? (A)連續一年以上 (B)連續二年以上 (C)連續三年以上 (D)連續四年以上
#3143029
90.下列何者非屬證券經紀買賣申報有效期別種類? (A)立即全部成交否則取消(FOK) (B)當日有效(ROD) (C)開盤市價單(MOO) (D)立即成交否則取消(IOC)
#3143030
91.有關證券經紀業務之普通交易,本行應何時向委託人收取買進證券之價金或賣出之證券? (A)接受委託時或成交日後第二營業日下午二時前 (B)接受委託時或成交日後第二營業日上午九時前 (C)接受委託時或成交日後第二營業日上午十時前 (D)接受委託時或成交日後第二營業日下午三時前
#3143031
92.有關證券經紀業務,本行對當月有成交紀錄之委託人帳戶,應按月編製對帳單,並於何時送達委託人? (A)於次月五日前 (B)於次月十日前 (C)於次月十五日前 (D)於次月二十日前
#3143032
93.有關證券經紀業務,本行因受託買賣發生錯誤時,應經由本行開立之下列何種專戶處理? (A)準備金處理專戶 (B)違約處理專戶 (C)交割處理專戶 (D)錯帳處理專戶
#3143033
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