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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-1 業務員 : 證券交易相關法規與實務#38524
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85、 ( ) 某股票鉅額交易之參考基準價格為 50 元,請問該股票之鉅額交易最高申報價格為:
(A) 51 元
(B) 51.7 元
(C) 51.75 元
(D) 53.5 元
答案:
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統計:
A(9), B(5), C(6), D(13), E(0) #1101615
詳解 (共 1 筆)
嘟嘟軍
B1 · 2018/02/26
#2641419
申報買賣價格之計算,已漲或跌至參考基準之...
(共 44 字,隱藏中)
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86、 ( ) 關於鉅額配對交易之成交資料公告,下列何者正確? (A) 即時經由交易資訊揭示系統公告 (B) 開市前之成交資料於開市前公告之 (C) 收盤後統一公告 (D) 毋須公告
#1101616
87、 ( ) 證券集中交易市場內有價證券之買賣分為那三種? (A) 普通交割之買賣、成交日交割之買賣、集中交割之買賣 (B) 普通交割之買賣、成交日交割之買賣、特約日交割之買賣 (C) 普通交割之買賣、集中交割之買賣、特約日交割之買賣 (D) 成交日交割之買賣、集中交割之買賣、特約日交割之買賣
#1101617
88、 ( ) 櫃檯買賣之推薦證券商,至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前,應將其持有被推薦公司之股數、比率及認購價格以書面向櫃買中心申報? (A) 前十二個營業日 (B) 前十個營業日 (C) 前五個營業日 (D) 前三個營業日
#1101618
89、 ( ) 建設公司申請股票上櫃時,其最近二個會計年度決算之實收資本額須在新臺幣幾元以上? (A) 五千萬 (B) 一億 (C) 二億 (D) 三億
#1101619
90、 ( ) 自營商於營業處所議價買賣股票的範圍包含下列何者? (A) 與客戶為一次交易在一百交易單位以上買賣 (B) 與其他證券自營商之買賣 (C) 參加等價成交系統發生錯帳或違約,因無法自該系統補券,而須與其他證券自營商議價補券之買賣 (D) 選項ABC皆是
#1101620
91、 ( ) 依據資訊申報作業辦法,上櫃公司應於何時申報召開法人說明會之財務、業務資訊? (A) 召開後次月五日前 (B) 召開後次月十日前 (C) 召開當月月底前 (D) 召開後當日申報
#1101621
92、 ( ) 櫃檯買賣股票之發行人應於股東常會後幾日內檢送股東會年報予櫃檯買賣中心? (A) 十日 (B) 十二日 (C) 二十日 (D) 三十日
#1101622
93、 ( ) 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件,下列何者為非? (A) 實收資本額在新臺幣一億元以上者 (B) 設立滿二個完整會計年度 (C) 持有股份一千股至五萬股之記名股東人數不少於三百人 (D) 經二家以上證券商書面推薦者
#1101623
94、 ( ) 委託人未依規定交付融資自備款或融券保證金者,證券商之下列處理方式何者錯誤? (A) 證券商應即註銷其信用帳戶 (B) 證券商應即註銷其受託買賣帳戶 (C) 代辦交割手續 (D) 非屬違約情事之一,暫不必向證交所申報違約
#1101624
95、 ( ) 委託人整戶擔保品中,如因其自行處理部分擔保品,使其整戶維持率低於百分之一百二十時,證券金融公司應如何處置? (A) 應依擔保維持率之規定辦理追繳 (B) 應留置其應付款券,使擔保率維持在百分之一百二十以上 (C) 應即處分委託人之擔保品 (D) 應暫停委託人之融資融券交易
#1101625
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