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銀行◆會計出納證券業務
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106年 - 106 臺灣土地銀行八職等行員晉升九職等評審業務測驗試題:會計出納證券業務(A 卷)#107287
> 試題詳解
85.得為融資融券之有價證券,該發行公司因下列何者原因停止過戶者,不必於停止過戶前停止融券賣出或還券了結?
(A)召開股東常會
(B)召開臨時股東會
(C)除權交易
(D)除息交易
答案:
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統計:
A(6), B(65), C(1), D(1), E(0) #2904964
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/07/06
#5871639
證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦...
(共 531 字,隱藏中)
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86.有關股票買賣之敘述,下列何者錯誤? (A)非第一手股票及上櫃股票禁止借用他人交易帳戶賣出 (B)本行受託買賣證券或價金收付應透過委託人開設之有價證券集中保管帳戶及存款帳戶以劃撥方式辦理 (C)本行因受託買賣發生錯誤,應經由委託人開設之帳戶處理 (D)本行對委託人帳戶原則上應按月編製對帳單於次月十日前送達委託人
#2904965
87.得為融資融券交易之有價證券,經交易所或櫃檯中心公告終止上市(櫃)時,本行應通知委託人於何時償還 或還券了結? (A)該有價證券終止上市(櫃)前第六個營業日前 (B)該有價證券終止上市(櫃)前第八個營業日前 (C)該有價證券終止上市(櫃)前第十個營業日前 (D)該有價證券終止上市(櫃)前第十二個營業日前
#2904966
88.有關證券市場買賣申報之價格,下列敘述何者錯誤? (A)公債及公司債以面額十萬元為準 (B)股票以一股為準 (C)認購(售)權證以一認購(售)權證單位為準 (D)受益憑證以每受益權單位為準
#2904967
89.有關申請開立買賣有價證券帳戶之敘述,下列何者錯誤? (A)應與本行訂立受託契約 (B)同時應開設有價證券集中保管帳戶及存款帳戶 (C)留存印鑑卡或簽名樣式卡 (D)只要開立交易所市場之買賣帳戶即可從事上市與上櫃二個市場買賣交易
#2904968
90.有關融資融券業務本行最低整戶擔保維持率之敘述,下列何者正確? (A)百分之一百一十 (B)百分之一百二十 (C)百分之一百三十 (D)百分之一百四十
#2904969
91.每種得為融資融券交易之股票,有關其暫停融資買進或融券賣出規定之敘述,下列何者正確? (A)其融資餘額或融券餘額達該種股票上市或上櫃股份百分之二十五時 (B)其融資餘額或融券餘額達該種股票上市或上櫃股份百分之二十時 (C)其融資餘額或融券餘額達該種股票上市或上櫃股份百分之十五時 (D)其融資餘額或融券餘額達該種股票上市或上櫃股份百分之十時
#2904970
92.本行於委託人親自電話申請現款現券償還融資融券時,應同步錄音,電話錄音紀錄應置於營業處所,其保存 期限之敘述,下列何者正確? (A)至少保存一年,有爭議者應保存至爭議消除為止 (B)至少保存一年,有爭議者應保存五年 (C)至少保存二年,有爭議者應保存至爭議消除為止 (D)至少保存二年,有爭議者應保存五年
#2904971
93.有關計算融資融券委託人整戶擔保維持率時,就抵繳證券之價值計算方式,下列何者正確? (A)按其抵繳當日前一營業日收市均價七折計算 (B)按其抵繳當日前一營業日收市均價六折計算 (C)按其抵繳當日前一營業日收市均價五折計算 (D)免折價
#2904972
94.已簽訂融資融券同意書之委託人如不欲為資券相抵餘額交割者,須於何時向本行書面聲明? (A)成交當日開盤前 (B)簽訂同意書時 (C)成交當日收盤前 (D)次一營業日開盤前
#2904973
95.有關承銷業務中包銷發行人發行有價證券之敘述,下列何者錯誤? (A)承銷商未能全數銷售者,其賸餘數額之有價證券,應自行認購之 (B)承銷商得先行認購後再行銷售 (C)承銷商得於承銷契約訂明保留一部分自行認購 (D)承銷商未能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券,得退還發行人
#2904974
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