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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德1-100#32520
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85. 財神證券投資信託公司發行之本國募集投資海外之證券投資信託基金,廣告宣傳可用 下列何種方式?
(A)刊登從成立以來的全部績效資料
(B)宣稱該區域經濟穩定成長, 是絕對安全、無風險的投資環境
(C)預計年投資報酬率可以達 15%以上
(D)預測新台 幣未來還會貶值
答案:
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統計:
A(1379), B(34), C(99), D(100), E(0) #1013693
詳解 (共 1 筆)
游展吉
B1 · 2016/12/29
#1568829
自主觀念的文宣,人為得加註說明資料,不足...
(共 63 字,隱藏中)
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86. 欣欣證券投資信託公司如擬於平面刊登廣告,其警語表示方式應注意以下哪幾點? (A) 以粗體印刷顯著標示 (B)不得小於廣告上其他部分之最小字體 (C)一般人在快速閱覽 相關廣告時,均顯而易見 (D)以上皆是
#1013694
87. 下列有關證券投資信託事業以基金績效和業績數字為廣告或促銷內容之敘述,何者為 非? (A)保本型基金如須採用複雜計算機制者,可無須註明 (B)任何基金績效及業績 數字均需註明使用資料之來源和日期 (C)不得為基金投資績效預測 (D)成立滿三年的 基金,應以最近三年全部績效為圖表或曲線表示
#1013695
88. 大大證券投資信託公司擬企劃廣告活動,下列何者非可引用之資料來源? (A)財團法 人中華民國證券暨期貨市場發展基金會評選之金彝獎 (B)台北金融研究發展基金會評 選之金鑽獎 (C)嘉實資訊 (D)網路部落格
#1013696
89. 有關會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」,何項敘述不正 確? (A)以促進業務為目的 (B)發佈新聞稿 (C)於不公開場所進行說明會 (D)運用 傳播媒體為工具
#1013697
90. 下列何者為不當的私募基金業務行為? (A)向銀行業者進行私募 (B)向一般投資人進 行私募 (C)不得進行一般型廣告 (D)向金融控股公司進行私募
#1013698
91. 下列何者不是證券投信公司的基金銷售機構? (A)票券業 (B)證券經紀商 (C)人身保 險業 (D)銀行
#1013699
92. 證券投資信託基金銷售機構的責任包括: (A)應充分知悉客戶之風險承受度 (B)完成 申購前交付簡式公開說明書 (C)注意客戶疑似洗錢之行為 (D)以上皆是
#1013700
93. 何者非選擇基金公司的重要條件? (A)投資研究能力強 (B)良好的聲譽與操守 (C)經 常於媒體曝光 (D)基金績效佳
#1013701
94. 金融從業人員應具備善良管理人下列何者為正確? (A)管理很好之人 (B)和善管理人 (C)具專業資格且適格之管理人 (D)沈默管理人
#1013702
95. 保險經紀人,應基於下列何者利益,代向保險人洽訂保險契約? (A)要保人 (B)被保 險人 (C)受益人 (D)保險人
#1013703
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