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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-4 業務員 ︰證券交易相關法規與實務#38517
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87、 ( ) 某銀行欲申請股票上市,應先取得何者之同意函?
(A) 行政院金管會
(B) 經濟部工業局
(C) 財政部
(D) 經濟部商業司
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統計:
A(40), B(0), C(3), D(1), E(0) #1100917
詳解 (共 1 筆)
Violette Chen
B1 · 2018/04/26
#2749149
根據證券交易法第二條第二項, 申請股票...
(共 463 字,隱藏中)
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88、 ( ) 臺灣證券交易所編製之證券行情單內含何種資訊? (A) 證券名稱或代號 (B) 收盤價格 (C) 股價最高與最低價格 (D) 選項ABC皆是
#1100918
89、 ( ) 上市公司有何種情事,其上市之有價證券將停止買賣? (A) 未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 (B) 檢送之書表或資料,發現涉有不實之記載 (C) 財務報告未依一般公認會計原則編製 (D) 選項ABC皆是
#1100919
90、 ( ) 證券商或其分支機構禁止下列何種交易行為? (A) 以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B) 與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C) 未經主管機關許可買賣未上市股票 (D) 選項ABC皆是
#1100920
91、 ( ) 在證券集中交易市場上市之外國股票分派股息、紅利之內容,外國發行人指定之專責機構應於外國發行人決定之日起至遲幾個營業日內送達臺灣證券交易所? (A) 五個 (B) 七個 (C) 十二個 (D) 十五個
#1100921
92、 ( ) 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告,或做何種處置? (A) 解除其職務 (B) 命令該證券商解除經理人職務 (C) 命令糾正 (D) 暫停其執行業務一個月至六個月
#1100922
93、 ( ) 公開發行公司申請股票上櫃交易,應向何一單位提出申請? (A) 行政院金管會證期局 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券櫃檯買賣中心 (D) 證券商業同業公會
#1100923
94、 ( ) 證券集中交易市場實施股市監視制度辦法係依據何項法令訂定? (A) 證券交易所管理規則 (B) 證券商管理規則 (C) 公布或通知注意交易資訊暨處置作業要點 (D) 證券交易法施行細則
#1100924
95、 ( ) 上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後,應於連續多長期間內將此訊息公告於櫃買中心指定網站之重大訊息? (A) 三十日 (B) 四十五日 (C) 三個月 (D) 二個月
#1100925
96、 ( ) 轉換公司債每一交易單位之面額為多少? (A) 新臺幣一萬元 (B) 新臺幣十萬元 (C) 新臺幣一百萬元 (D) 新臺幣一仟萬元
#1100926
97、 ( ) 上市公司於臺灣證券交易所終止上市時,可向櫃檯買賣中心申請其股票為何種股票? (A) 特別股票 (B) 庫藏股票 (C) 標的股票 (D) 管理股票
#1100927
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