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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-2 投信投顧業務員:證券交易相關法規與實務#38503
> 試題詳解
88、 ( ) 所謂證券商之「轉融通」下列何者有誤?
(A) 須向證券金融事業辦理
(B) 因辦理融資融券業務所需之資金
(C) 不包括融券所需之有價證券
(D) 辦理轉融通仍須履行交割之義務
答案:
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統計:
A(4), B(6), C(83), D(21), E(0) #1099868
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/05/17
#5464042
法規名稱:證券金融事業管理規則第 21 ...
(共 140 字,隱藏中)
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89、 ( ) 若A表「原融資金額」,B表「融券標的證券市值」,C表「融資擔保品證券市值」,D表「原融券擔保品及保證金」,則整戶擔保維持率=? (A) (A+B)/(C+D) (B) (C+D)/(A+B) (C) (A+C)/(B+D) (D) (B+C)/(A+C)
#1099869
90、 ( ) 新纖除權交易,每千股無償配發八十股。若除權前一日新纖收盤價為16.1元,則除權日新纖跌停價格為: (A) 13.80元 (B) 13.85元 (C) 13.90元 (D) 14.95元
#1099870
91、 ( ) 基金依其法律關係之不同可區分為那兩種? (A) 成長型及穩定型 (B) 公司型及契約型 (C) 外資型及法人型 (D) 以上皆非
#1099871
92、 ( ) 某封閉式基金每單位淨值為18元,市場交易價格為20元,則此封閉式基金為: (A) 折價11.11% (B) 溢價11.11% (C) 溢價10.00% (D) 折價10.00%
#1099872
93、 ( ) 證券投資信託事業經核發營業執照後,應於首次募集基金案件經核准函送達日起多久內開始募集,多久內募集成立該基金? (A) 三個月;三十天 (B) 三個月;四十五天 (C) 六個月;三十天 (D) 六個月;四十五天
#1099873
94、 ( ) 委託人補繳融券保證金差額時,除以現金繳交外,亦得以無記名政府債券抵繳,其抵繳價值應如何計算? (A) 按前一營業日收盤價九折 (B) 按其面額七折 (C) 按其面額九折 (D) 按前一營業日收盤價七折
#1099874
95、 ( ) 開放式基金受益人要求贖回受益憑證,其買回價格之計算為? (A) 按面額 (B) 按契約公式 (C) 依買回請求到達之次一營業日基金淨值計算 (D) 依買回請求當日基金淨值計算
#1099875
96、 ( ) 證券投資信託事業運用證券投資信託基金為有價證券之買賣,應依據投資分析報告作成投資決定,並按月提出書面檢查報告,其書面資料之保存期間: (A) 不得少於三年 (B) 不得少於五年 (C) 應依商業會計法規定保存十年 (D) 以上皆非
#1099876
97、 ( ) 臺灣證券交易所於每月終依據各證券商當月買賣金額計算之應收經手費金額開具帳單分送各證券商,應於次月幾日前繳清? (A) 五日 (B) 十日 (C) 十五日 (D) 二十日
#1099877
98、 ( ) 證券商欲經營外國債券之經紀或自營買賣業務,須先取得那一機關許可? (A) 中央銀行 (B) 財政部 (C) 行政院金管會 (D) 經濟部
#1099878
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