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銀行◆會計出納證券業務
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110年 - 110 臺灣土地銀行_八職等行員晉升九職等評審業務測驗試題:會計出納證券業務#107196
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89.有關每一委託人對上市公司單一個股之融資、融券限額之敘述,下列何者正確?
(A)各為 2,000 萬元,且不得超過該委託人之最高額度
(B)總計 2,000 萬元,且不得超過該委託人之最高額度
(C)各為 3,000 萬元,且不得超過該委託人之最高額度
(D)總計 3,000 萬元,且不得超過該委託人之最高額度
答案:
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統計:
A(8), B(3), C(120), D(15), E(0) #2901977
詳解 (共 1 筆)
努力唸書奮發圖強考試必勝
B1 · 2024/08/01
#6183049
每一委託人對上市單一個股之融資、融券限額...
(共 72 字,隱藏中)
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90.有關每種得為融資融券交易之股票,其融資餘額或融券餘額達該種股票上市或上櫃股份多少時,暫 停融資買進或融券賣出? (A)百分之十五 (B)百分之二十 (C)百分之二十五 (D)百分之三十
#2901978
91.在融資融券業務中,有關有價證券買賣融資融券之期限及申請展延次數限制,下列何者正確? (A)三個月;以二次為限 (B)三個月;以三次為限 (C)六個月;以二次為限 (D)六個月;以三次為限
#2901979
92.有關受託申購每件公開申購抽籤案件之敘述,下列何者正確? (A)每位申購人僅能向一家證券承銷商辦理申購,不得重複申購 (B)每位申購人僅能向一家證券經紀商辦理申購,不得重複申購 (C)每位申購人最多能向三家證券承銷商辦理申購,得重複申購 (D)每位申購人最多能向三家證券經紀商辦理申購,得重複申購
#2901980
93.下列何項上櫃之證券,本行受託買賣時應先預收款券,始得辦理買賣申報? A.管理股票 B.標購 有價證券 C.受處置有價證券 D.變更交易方法有價證券 (A)僅 ACD (B)僅 ABC (C)僅 BCD (D) ABCD
#2901981
94.證券承銷商於辦理有價證券承銷作業時,除依先行保留自行認購部分外,有關辦理有價證券之承銷 配售方式,下列何者正確? A.競價拍賣 B.代銷 C.詢價圈購 D.公開申購配售 E.包銷 F.洽商銷售 (A)僅 ABCD (B)僅 ABDE (C)僅 ACDF (D)僅 ABCEF
#2901982
95.有關證券經紀商應拒絕接受委託人開戶或已開戶者應拒絕接受委託買賣或申購有價證券之敘述,下 列何者正確? A.交易所、櫃檯中心員工未檢具交易所、櫃檯中心同意書者 B.無行為能力人或限制行 為能力人未經法定代理人之代理者 C.因違背期貨交易契約未結案且未滿三年 D.法人委託開戶未能提 出該法人授權開戶之證明者 (E)因證券交易違背契約,經交易所或櫃檯買賣中心轉知各證券經紀商後, 未結案且未滿三年者 (A)僅 ABD (B)僅 BCD (C)僅 ABCD (D)僅 ABDE
#2901983
96.有關證券市場相關業務之敘述,下列何者正確? A.定期定額買進有價證券客戶必須與本行簽訂「定 期定額買進有價證券契約」 B.本行定期定額買進有價證券客戶申請資格限為本國人(含自然人及法人) 及外國法人 C.定期定額買進有價證券客戶的成交價格為:本行以交易日當日定期定額綜合交易帳戶全 部成交數量及成交金額之加權平均價格 D.本行對委託人帳戶,應按月編製對帳單並於次月十五日前送 達委託人 (A)僅 AC (B)僅 AD (C)僅 ABC (D) ABCD
#2901984
97.有關融資融券業務中開立信用帳戶之相關敘述,下列何者正確? A.委託人開立信用交易帳戶必須 是開立受託買賣帳戶滿三個月 B.委託人開立信用交易帳戶必須為年滿十八歲有行為能力之中華民國國 民 C.應與本行簽訂融資融券契約,開立信用帳戶,並以每人一戶為限 D.開立信用交易帳戶委託人連 續三年以上無融資融券交易紀錄者,本行應即註銷其信用帳戶並通知委託人 (E)委託人開立信用交易帳 戶必須最近一年委託買賣成交二十筆以上,累積成交金額達所申請融資額度之百分之三十 (A)僅 ACE (B)僅 ACD (C)僅 BCE (D)僅 BDE
#2901985
98.有關中央登錄債券之敘述,下列何者正確? A.依「中央政府建設公債及借款條例」規定,以登記 形式發行之公債 B.依「國庫券及短期借款條例」規定,以登記形式發行之國庫券 C.本行證券部為辦 理中央登錄債券清算銀行業務之承轉單位 D.各營業單位報經中央銀行核備,經辦各項登記業務者為經 辦行 (E)經辦行對績優客戶得減收帳戶維護費,惟經減收後之費率不得高於原費率百分之三十 (A)僅 ACD (B)僅 ABC (C)僅 ABE (D)僅 ABD
#2901986
99.有關證券經紀業務買賣申報價格之敘述,下列何者正確? A.目前買賣申報價格分為限價、市價及 一定範圍市價委託 B.限價係指委託人限定價格,於買進時,得在限價或限價以下價格成交 C.限價係 指委託人限定價格,於賣出時,得在限價或限價以下價格成交 D.市價係指委託人未限定價格,得在該 有價證券當日漲跌幅內成交 (A)僅 ABD (B)僅 CD (C)僅 BD (D)僅 AD
#2901987
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