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期貨交易法規
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103年 - 103-1 期貨商業務員︰期貨交易法規#17297
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9.依我國期貨交易法,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該會員之結算交割基金的受償順序為何?甲.期貨結算機構;乙.期貨結算會員;丙.期貨交易人
(A)丙、乙、甲
(B)乙、丙、甲
(C)甲、乙、丙
(D)甲、丙、乙
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統計:
A(15), B(5), C(45), D(185), E(0) #631815
詳解 (共 2 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2020/03/30
#3853864
原本題目:9.依我國期貨交易法,期貨結算...
(共 263 字,隱藏中)
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z850530tw
B3 · 2020/05/28
#4010642
期貨結算機構->期貨交易人->...
(共 29 字,隱藏中)
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相關試題
10.欲擔任期貨商下列何項職務,須同時取得專業資格及具備相關工作經驗?(A)期貨交易之自行買賣(B)期貨交易之全權委託(C)期貨交易之自行查核(D)期貨交易之内部稽核
#631816
11.同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有兩家分支機構者,其最低業務員人數為何?(A)九人(B)十人(C)十一人(D)十二人
#631817
12.期貨商之資金不得運用於下列何者?(A)購買商業票據(B)購買政府債券 (C)購買經財政部核定之短期票券(D)購買黃金
#631818
13.下列敘述何者不正確?(A)期貨商內部控制制度訂定或變更,應報經董事會同意,並留存備查(B)期貨商得藉主管機關之營業許可,作為營業能力及財務健全之宣傳或保證(C)期貨商應設置内部稽核,定期或不定期稽核公司之財務及業務,並作成稽核報告,備供查核(D)期貨商讓與全部或主要部分之營業或財產,應事先向主管機關申報核准
#631819
14.期貨商負責人及業務員若有異動,期貨商應於異動後至遲幾曰之内,向期貨商業同業公會申報? (A)三曰 (B)五曰 (C)十曰 (D)三十曰
#631820
15.期貨商之業務員,不包括從事下列何項業務者?(A)招攬、開戶、受託、執行(B)全權委託(C)自行查核或法令遵循(D)交易決定
#631821
16.期貨經紀商之業務員於電視媒體上從事解盤分析時,明知其所提供之資訊為不實且未經查證而逕對投 資大眾為浮誇,偏頗之宣傳或散布不實資訊者,該業務員應負之法律貴任為何? (A)刑事責任及主管機關之行政處分 (B)僅受主管機關之處分而無刑事責任 (C)僅負刑事責任,但無其他法律責任 (D)無法律責任
#631822
17.美國證券商申請在中華民國境内之分支機構兼營期貨業務,下列規定何者不正確? (A)須經美國政府准許 (B)業務員人數最低不得低於三人 (C)母公司未經營期貨業務者,得比照本國期貨商之設置辦理 (D)申請兼營期貨經紀業務者,應繳存新臺幣五千萬元之申請許可保證金
#631823
18.本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少時,應即向主管機關及主管機關指定之機構申報?(A)百分之六十(B)百分之四十(C)百分之二十(D)百分之十五
#631824
19.依期貨商管理規則之規定,期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及内容,由下列何者訂定? (A)期貨交易所 (B)主管機關 (C)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (D)中華民國期貨業商業同業公會
#631825
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