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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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113年 - 113 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#119208
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9.在國際實踐上,對於未符合或不遵守洗錢防制國際規範之國家,應由國際社會對之採取加強審查或停止金融活動往來,此項措施稱之為何?
(A)預防措施
(B)懲罰措施
(C)補充性措施
(D)反制措施
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統計:
A(503), B(257), C(22), D(1436), E(0) #3220597
詳解 (共 1 筆)
yu
B1 · 2024/06/26
#6145254
增訂強化國際合作之反制措施(第11條)...
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私人筆記 (共 1 筆)
賴盈璋
2024/12/12
私人筆記#6573444
未解鎖
在國際實踐中,對於未符合或不遵守洗錢防制...
(共 268 字,隱藏中)
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39.在國際實踐上,對於未符合或不遵守洗錢防制國際規範之國家,應由國際社會對之採取加強審查或停止金融活動往來,此項措施稱之為何?(A)預防措施(B)懲罰措施(C)補充性措施(D)金融反制措施
#2761046
24. 在國際實踐上,對於未符合或不遵守洗錢防制國際規範之國家,應由國際 社會對之採取加強審查或停止金融活動往來,此項措施稱之為何?(A)預防 措施(B)懲罰措施(C)補充性措施(D)金融反制措施
#2451441
31.( )在國際實踐上,對於未符合或不遵守洗錢防制國際規範之國家,應由國際 社會對之採取加強審查或停止金融活動往來,此項措施稱之為何?(A)預 防措施(B)懲罰措施(C)補充性措施(D)金融反制措施
#2447706
複選題70.下列何者屬於我國金融業防制洗錢及打擊資恐辦法適用對象? (A)人壽保險公司 (B)財產保險公司 (C)保險代理人公司 (D)保險經紀人公司
#3220658
複選題69.關於證券期貨業洗錢防制專責人員與督導主管的資格條件,何者正確? (A)曾任專責人員五年以上 (B)法遵主管兼任洗錢防制專責主管,參加 12 小時課程並經考試及格取得結業證書 (C)專責人員參加 24 小時課程並經考試及格取得結業證書 (D)營業單位督導主管參加 12 小時課程並經考試及格取得結業證書
#3220657
12.金融機構應如何建立名稱檢核之政策及程序? (A)參考其他金融機構之名單 (B)依主管機關之規範及公告制裁之對象制定政策及程序 (C)依據風險基礎法於確認客戶身分時評估其風險並於客戶資料系統中一併註記篩檢情形 (D)依風險基礎法建立,以偵測、比對、篩檢客戶、其高階管理人、實質受益人或交易對象是否為指定制裁之個人、法人或恐怖分子或團體
#3220600
複選題65.有關金融機構對客戶身分之持續審查,下列敘述何者正確? (A)對客戶身分辨識與驗證程序,得以過去執行與保存資料為依據,無需每次交易時,一再辨識及驗證客戶身分 (B)所有客戶應至少每年檢視一次,確保客戶資訊之更新 (C)保險代理人代理保險公司招攬保險契約,亦需對客戶身分持續審查 (D)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時,即應對客戶身分進行審查
#3220653
複選題61.金融機構對以下何種臨時性交易應確認客戶身分? (A)辦理新台幣 50 萬元以上通貨交易 (B)辦理新台幣 50 萬元以上國內匯款 (C)辦理新台幣 3 萬元以上國內匯款 (D)辦理新台幣 3 萬元以上跨境匯款
#3220649
47.銀行對法人客戶辨識實質受益人之程序,依先後順序為何? A.辨識高階管理人員之身分 B.辨識直接、 間接持有該法人股份或資本超過百分之二十五自然人 C.辨識有無透過其他方式對客戶行使控制權之自然人 (A) ABC (B) ACB (C) BCA (D) BAC
#3220635
23.確認客戶身分時,對於採函件方式建立業務關係者,應於建立業務關係手續辦妥後採何一方式證實? (A)電話 (B)傳真 (C)掛號函復 (D)實地查訪
#3220611
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