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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-2 證券商業務員 證券交易相關法規與實務#69746
> 試題詳解
9. 下列何者並非證券商得經營之業務?
(A)提供集中交易之場所及設備
(B)有價證券之承銷
(C)有價證券之自行買賣
(D)有價證券買賣之行紀
答案:
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統計:
A(1176), B(39), C(122), D(63), E(0) #1811871
詳解 (共 2 筆)
黑暗大偉誠
B2 · 2018/09/02
#2980917
(A)屬於證卷交易所(不屬於證卷商)(B...
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林忠毅
B1 · 2018/07/26
#2939137
證券交易所
(共 7 字,隱藏中)
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相關試題
10. 證券經紀商受託買賣有價證券,除應於成交時作成買賣報告書交付委託人,並應於每月底編製那種 文件分送各委託人? (A)公開說明書 (B)交易紀錄單 (C)對帳單 (D)選項ABC皆非
#1811872
11. 證券商之董事、監察人及經理人發生不得擔任董事、監察人與經理人之消極資格情事時: (A)應立即向證券主管機關申報 (B)該券商應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報 (C)應於知悉或事實發生之日起十五日內申報 (D)應於次月五日前申報
#1811873
12. 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時,應向哪一機構提出申請? (A)證券櫃檯買賣中心 (B)金融總會 (C)參加人 (D)集保結算所
#1811874
13. 委託人申請開立信用帳戶所提出之財產證明所有人,不得為下列何者? (A)配偶 (B)父母、成年子女 (C)無連帶保證關係之朋友 (D)本人
#1811875
14. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通,指: (A)證券商向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券 (B)證券金融事業向銀行借款轉貸證券商 (C)證券商請證券金融事業保證向銀行借款 (D)證券金融事業發行商業本票轉貸予證券商
#1811876
15. 公開發行股票或公司債之公司,因財務困難,暫停營業或有停業之虞者,法院於受理重整之聲請時, 並得選任下列何機關作調查報告? (A)債權人 (B)公司 (C)監察人 (D)檢查人
#1811877
16. 依「證券交易法」規定,證券主管機關認為有必要時,得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時, 應另提一定比率之何種公積? (A)法定盈餘公積 (B)資本公積 (C)特別盈餘公積 (D)特別營業公積
#1811878
17. 下列關於「證券承銷」之敘述何者正確? (A)可有「包銷」或「代銷」兩種方式 (B)證券自營商須經證券主管機關專案許可,始能例外從事承銷業務 (C)可分為發行市場上之承銷與流通市場之承銷兩種層次 (D)證券承銷商與發行人之間,係特定法律關係,而非屬契約關係
#1811879
18. 已設置審計委員會之公開發行公司,依法應經審計委員會決議之特定事項,應得全體委員多少比例之同意? (A)四分之三 (B)三分之二 (C)二分之一 (D)全體成員
#1811880
19. 上市或上櫃公司之董事、監察人、經理人及大股東,欲透過交易市場轉讓其持股,每一交易日轉讓 股數未超過多少股,則免申報? (A)一千股 (B)二千股 (C)五千股 (D)一萬股
#1811881
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