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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-4 業務員 - 證券交易相關法規與實務#67361
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9. 下列何者非可在臺灣證券交易所申請上市買賣之金融商品?
(A)認購權證
(B)受益憑證
(C)存託憑證
(D)利率交換契約
答案:
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統計:
A(26), B(15), C(22), D(463), E(0) #1727390
私人筆記 (共 1 筆)
黑暗大偉誠
2018/07/12
私人筆記#926356
未解鎖
利率交換的基本交易型態為固定利率與浮動利...
(共 50 字,隱藏中)
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10.對於開立信用帳戶之條件,下列敘述何者正確? (A)為年滿十八歲有行為能力的中華民國國民 (B)開立受託買賣帳戶滿二個月 (C)最近一年內委託買賣成交十筆以上 (D)最近一年內所得與各種財產合計達所申請額度之百分之五十
#1727391
11.公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有超過多少比例之席次不得具有配偶或二親等 以內之親屬關係? (A)五分之一席 (B)四分之一席 (C)三分之一席 (D)二分之一席
#1727392
12.下列何者非「證券交易法」規範事項? (A)有價證券之發行管理 (B)有價證券之買賣監督 (C)授權訂定相關募集與發行之子法 (D)公司之設立登記與組織
#1727393
13.上市上櫃之公司,應於每會計年度第二季終了後多久內,公告並申報經會計師核閱之季財務報 告? (A)二十日 (B)三十日 (C)四十五日 (D)六十日
#1727394
14.依「證券交易法」規定發行股票之公司,於增資發行新股時,主管機關得規定其: (A)股權分散標準 (B)股權保管標準 (C)股權集中標準 (D)股權統一標準
#1727395
15.發行股票公司董事會或監察人不為公司行使短線交易利益歸入請求權時,股東得以幾日之期 限,請求董事或監察人行使之? (A)十五日 (B)三十日 (C)四十五日 (D)六十日
#1727396
16.證券商向證券交易所繳存之交割結算基金,第一順位優先受清償者: (A)投資人 (B)臺灣證券交易所 (C)證券商 (D)依請求先後順序定之
#1727397
17.下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項? (A)營業保證金 (B)手續費收入 (C)違約損失準備 (D)交割結算基金金額
#1727398
18.「證券商營業處所買賣有價證券管理辦法」第二條對櫃檯買賣的定義是: (A)在臺灣證券交易所以外場所之買賣 (B)在櫃檯買賣中心買賣 (C)在券商公會之櫃檯買賣 (D)不在集中交易市場以競價買賣,而在證券商專設櫃檯交易
#1727399
19. 稱轉融通者,指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券? (A)證券投資人 (B)證券商 (C)證券交易所 (D)金融監督管理委員會證券期貨局
#1727400
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