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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-3 投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#69264
> 試題詳解
9. 依證券交易法之規定,已依證券交易法發行股票之公司董事會,設置董事不得少於幾人?
(A)三人
(B)五人
(C)七人
(D)九人
答案:
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統計:
A(8), B(82), C(2), D(5), E(0) #1798731
詳解 (共 1 筆)
鄭詩翰
B1 · 2022/02/22
#5354106
公司法:公司董事會,設置董事不得少於...
(共 74 字,隱藏中)
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10. 證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理,下列敘述何者正確? (A)對於客戶書面的申訴案件,客戶服務相關部門應逐日詳細記載,但口頭的申訴案件則不需要 (B)主管應指派資深同仁保管上述檔案紀錄,且至少每月一次交由部門主管及督察主管核閱 (C)申訴對象之員工,應全力配合調查;若陳述與客戶有重大不一致時,為確保其真實性,應 出具所言為真實之聲明書 (D)申訴案件應由資淺員工調查處理,才不致有偏袒發生,且該員工不得為申訴案件中的申訴 對象
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11. 甲證券投資顧問公司於申請經營外國受益憑證投資顧問業務時,出具有關管理機構資格之虛 偽證明文件,申請經核准後執行投資顧問服務時,怠不繳交受益憑證相關資料予客戶。經主 管機關查獲,甲證券投資顧問公司將可能受何種處分? (A)撤銷事業之許可 (B)停止營業三年 (C)停止二年內接受新外國有價證券投資顧問業務 (D)停止營業五年
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12. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該 重大消息未公開之前,積極研判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣? (A)即刻作成投資決定書自行買賣 (B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣 (C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券 (D)先以自己帳戶買進
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13. 證券投資信託事業經核准且開始募集首支證券投資信託基金,必須於下列何項之期限內募集成立該基金,否則主管機關得撤銷營業之核准? (A)四十五日 (B)五十日 (C)六十日 (D)九十日 (E)以上皆非
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14. 證券投資信託事業與證券投資顧問事業申請設立許可時,主管機關於審查申請案件時,對於 發起人名冊發現部分發起人有哪些情事,應不予許可設立? (A)曾犯組織犯罪防制條例規定之罪,經有罪判決確定,服刑期滿已逾五年 (B)曾犯詐欺罪經受有期徒刑一年以上刑之宣告,服刑期滿尚未逾二年 (C)曾犯公務或業務侵占罪,經判刑確定,執行完畢逾二年 (D)受破產之宣告,已復權
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15. 關於發行人應定期編送主管機關之財務報告,下列敘述,何者正確? (A)應經董事長、經理人、法務主管及會計主管簽名或蓋章 (B)應由董事長及總經理二人出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明 (C)應由全體獨立董事簽名或蓋章確認其內容無虛偽或隱匿 (D)其主要內容有虛偽或隱匿之情事,發行人之董事長對於所發行有價證券之善意取得人、出 賣人或持有人因而所受之損害,應負推定過失之賠償責任
#1798737
16. A 公司為上市公司,設有董事 7 人,其中 3 人為獨立董事,並組成審計委員會。若 A 公司擬 向其董事甲購買土地一筆,該議案於審計委員會討論時,未獲通過,則下列敘述何者正確? (A)該議案得由全體董事過半數以上同意行之,但董事甲於表決時應迴避 (B)該議案不得提請董事會討論 (C)該議案得由全體董事三分之二以上同意行之,但董事甲於表決時應迴避 (D)該議案應由全體董事出席,出席董事四分之三以上同意始可通過,但董事甲於表決時應迴避
#1798738
17. 甲為 A 上櫃公司之經理人,持有 A 公司所發行 100 萬股之股票。若甲擬於 10 日內全部賣出, 並每日賣出 10 萬股,關於甲賣出 A 公司股票之方式,下列敘述,何者正確? (A)應經主管機關核准或自申報主管機關生效日後,始可賣出 (B)應依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例,於向主管機關申報之日起 3 日 後,在證券商營業處所賣出 (C)因每一交易日轉讓股數未超過10 萬股者,故免予向主管機關申報,可在證券商營業處所賣出 (D)應向中華民國財團法人證券櫃檯買賣中心申報後,在證券商營業處所賣出
#1798739
18. 投資人甲以每股新台幣 100 元認購 A 上市公司於民國 103 年 3 月 1 日募集發行之新股,其後 甲於民國 104 年 4 月 1 日知悉 A 上市公司所編製公開說明書之主要內容有虛偽或隱匿,致其 受有新臺幣 200 萬元之損害。則甲若欲對 A 上市公司及其負責人行使損害賠償請求權,最遲 應於下列何日行使之? (A)民國 105 年 2 月 28 日 (B)民國 105 年 3 月 31 日 (C)民國 106 年 3 月 31 日 (D)民國 108 年 2 月 28 日
#1798740
19. A 興櫃公司並非專業投資公司,實收資本額為新臺幣(以下同)5 億元,資產總額 10 億元,負 債總額 2 億元,淨值為 8 億元。若 A 公司章程對於其所有投資總額並未設有規定,則 A 公司 轉投資他公司之金額,除股東會決議者外,不得超過多少金額? (A) 2 億元 (B) 5 億元 (C) 8 億元 (D) 10 億元
#1798741
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