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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#117811
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9. 公開發行公司之審計委員會組織規程訂定應由何者決議通過?
(A)董事會
(B)股東會普通決議
(C)股東會特別決議
(D)主管機關
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統計:
A(345), B(20), C(61), D(21), E(0) #3177098
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/01/03
#6000442
公開發行公司審計委員會行使職權辦...
(共 158 字,隱藏中)
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相關試題
10. 公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報,並未依「證券交易法」第 二十五條第二項之規定,於每月十五日以前,彙總向主管機關申報,則主管機關每次得對該公司 處新臺幣多少元之行政罰鍰: (A)新臺幣四萬元以上,新臺幣二十萬元以下 (B)新臺幣六萬元以上,新臺幣三十萬元以下 (C)新臺幣十二萬元以上,新臺幣二十萬元以下 (D)處新臺幣二十四萬元以上四百八十萬元以下罰鍰,並得命其限期改善;屆期未改善者,得按次處罰
#3177099
11. 「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務、業務,對其股票價格 有重大影響,或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息,係指下列何種消息? (A)私募具股權性質之有價證券 (B)公司董事受停止行使職權之假處分裁定,致董事會無法行使職權者 (C)停止公開收購公開發行公司所發行之有價證券 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#3177100
12. 公開發行公司股票終止櫃檯買賣,發行人應於接到證券櫃買中心通知日起幾日內公告之? (A)當天 (B)2 日 (C)3 日 (D)10 日
#3177101
13. 甲上市公司依董事會之決議,因維護信用及股東權益之必要將於集中交易市場買回甲公司股份 50 萬股,並辦理銷除股份。下列敘述,何者正確? (A)甲公司買回股份,應於買回之日起一年內辦理變更登記 (B)甲公司董事會之決議及執行情形,除非有因故未買回股份之情形外,否則應於甲公司最近一次 之股東會報告 (C)甲公司買回股份,須經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意,方為適法 (D)甲公司買回的股份之數量比例,不得超過甲公司已發行股份總數 3%
#3177102
14. 依「證券商設置標準」規定,經金管會核准辦理與證券業務相關之金融科技創新實驗案件,如符 合一定條件,實驗申請人得申請許可改制為證券商,下列敘述何者正確? (A)創新實驗具有創新性、有效提升金融服務之效率、降低經營及使用成本或提升金融消費者及企 業之權益等成效 (B)應為依法設立登記之股份有限公司,且不得為閉鎖性股份有限公司 (C)未經營證券商不得辦理之業務 (D)選項( A )( B )( C )皆正確
#3177103
15. 甲為持有 X 證券商已發行股份總數 10%之大股東,甲若具有下列何種情事時,不得充任 X 證券 商之董事、監察人或經理人? (A)受證券交易法第 56 條及第 66 條第 2 款解除職務之處分,已滿三年 (B)最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄 (C)依證券交易法之規定,受罰金以上刑之宣告,執行完畢、緩刑期滿或赦免後已滿三年 (D)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或其他地位相等之人,其破產終結已滿三年
#3177104
16. 上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上,應將買回之日期、數量、種類及價格公告? (A)累積達公司已發行股份總數百分之二 (B)每次金額達新臺幣一億元以上 (C)每次金額達新臺幣五億元以上 (D)累積達公司在外流通股數達百分之三
#3177105
17. 證券商營業員因違反法令受解職處分,則未滿下列何期限不得再從事證券業務? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#3177106
18. 下列何者不屬於「證券交易法」第一百五十條但書規定,上市有價證券得在集中交易市場外交易 之事項? (A)政府債券 (B)基於法律規定所生之效力,不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者 (C)私人間不超過一成交單位,前後兩次相隔不少於三個月者 (D)五百張以上之鉅額交易
#3177107
19. 下列何者不是普通上櫃股票成為融資融券交易股票之條件? (A)上櫃滿 6 個月 (B)每股淨值在票面以上 (C)該上櫃股票之發行公司設立登記滿 3 年 (D)經證券商業同業公會公告得為融資融券交易股票
#3177108
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