阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
107年 - 107-1 高級業務員-證券交易相關法規與實務#68799
> 試題詳解
9. 證券集中保管事業管理規則中所稱之參加人,以下列何者為限? 甲.一般投資人;乙.證券交易所; 丙.證券商;丁.證券金融事業
(A)甲、乙、丙、丁
(B)甲、乙、丙
(C)甲、乙、丁
(D)乙、丙、丁
答案:
登入後查看
統計:
A(71), B(4), C(4), D(357), E(0) #1784254
私人筆記 (共 1 筆)
曾凱琳
2018/06/10
私人筆記#849516
未解鎖
證券集中保管事業管理規則 第十一條 ...
(共 307 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
10. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,甲.證券交易所;乙.證券經紀商、證券自營商;丙.委託 人,三者對交割結算基金有優先受償之權,其優先順序如何? (A)甲、乙、丙 (B)丙、甲、乙 (C)甲、丙、乙 (D)丙、乙、甲
#1784255
11.得為融資融券交易之上櫃股票經發行公司轉申請上市後,除了下列何種原因之外均可為融資融券的標 的? (A)股價波動過度劇烈者 (B)股權過度集中者 (C)成交量過度異常者 (D)選項ABC皆是
#1784256
12.下列何者,除經金融監督管理委員會核准外,不得擔任基金保管機構? (A)投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行 (B)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行 (C)由證券投資信託事業或其代表人擔任董事或監察人之銀行 (D)選項ABC皆不適宜擔任保管機構
#1784257
13.為因應電子科技時代之潮流,鼓勵股東參與股東會之決議,「公司法」設有便利股東表決權行使之措 施,下列敘述何者錯誤? (A)股東得以書面或電子方式行使表決權 (B)公司應將得以書面或電子方式行使表決權之規定,載明於股東會召集通知 (C)以電子方式行使表決權效力同於親自出席 (D)股東得以書面或電子方式提出臨時動議
#1784258
14.相互投資公司知有相互投資之事實者,其得行使之表決權,不得超過被投資公司已發行有表決權股 份總數之多少? (A)五分之一 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
#1784259
15.已依「證券交易法」發行有價證券之公司發行新股時,如依「公司法」第二百七十三條公告之股款 繳納期限在幾個月以上者,認股人逾期不繳納股款,即喪失其權利? (A)三個月 (B)一個月 (C)二個月 (D)無規定
#1784260
16.甲公司未向主管機關申報現金增資,即對外公開募集、發行新股,應負何法律責任? (A)公司負責人將被處二萬元以上十萬元以下罰鍰 (B)公司應於七日內向主管機關補辦申報 (C)主管機關通知公司解除負責人職務 (D)公司負責人將被處五年以下有期徒刑
#1784261
17.對公開說明書之重要內容記載,能證明已經合理調查,並有正當理由確認其簽證或意見為真實者, 而不負賠償責任,係: (A)發行人 (B)職員 (C)證券承銷商 (D)專門職業或技術人員
#1784262
18.適用內線交易禁止規定的內部人為? 甲.公司之董事、監察人;乙.持有該公司股份超過百分之十之 股東;丙.公司之顧問律師;丁.公司之會計師 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)僅甲、丙、丁
#1784263
19.金融機構兼營證券業務應: (A)依兼營種類指撥相同數額之營運資金 (B)另成立資本額相當於兼營業務所定資本額之子公司 (C)只要銀行本身資本額合乎標準即可 (D)在銀行原資本額辦理增資兼營業務原定之資本額
#1784264
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101