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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德51-100#113514
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90 下列何者為不當的私募基金業務行為?
(A)向銀行業者進行私募
(B)向一般投資人 進行私募
(C)不得進行一般型廣告
(D)向金融控股公司進行私募
答案:
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統計:
A(49), B(1229), C(204), D(95), E(0) #3080974
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/11/14
#7092356
題目解析 本題主要考察的是私募基金的相...
(共 829 字,隱藏中)
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81 下列何者不是境外基金投資人須知第一部份基金專屬資訊應涵蓋內容?(A)基金 運用狀況(如基金淨資產組成、最近十年度各年度基金報酬率、最近五年度各年度基金之費用率等)(B)基金基本資料(如基金名稱、基金成立日、基金型態、國內銷售基金級別等)(C)有關申購、買回及轉換境外基金之方式(D)投資人應負擔費用之項目及其計算方式(含經理費、保管費、反稀釋費用等)
#3080965
89 有關會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」,何項敘述不正確?(A)以促進業務為目的(B)發佈新聞稿(C)基金收益分配公告(D)運用傳播媒體為工具
#3080973
91 下列何者不是證券投信公司的基金銷售機構?(A)票券業(B)證券經紀商(C)人身 保險業(D)銀行
#3080975
92 證券投資信託基金銷售機構的責任包括?(A)應充分知悉客戶之風險承受度(B)完 成申購前交付簡式公開說明書(C)注意客戶疑似洗錢之行為(D)以上皆是
#3080976
93 何者非選擇基金公司的重要條件?(A)投資研究能力強(B)良好的聲譽與操守(C) 經常於媒體曝光(D)基金績效佳
#3080977
94 金融從業人員於登錄後,應於期滿前辦妥換發登錄證手續,未辦妥前不得為保險之招攬。下列何者為登錄證之有效期間?(A)2 年(B)3 年(C)5 年(D)6 年
#3080978
95 保險經紀人,應基於下列何者利益,代向保險人洽訂保險契約?(A)要保人(B)被保險人(C)受益人(D)保險人
#3080979
96 金融從業人員從事保險業務招攬行為所生之損害,其應與誰負連帶賠償責任?(A) 自己(B)所屬公司(C)介紹人(D)以上皆是
#3080980
97 金融從業人員從事保險業務招攬時依法有何義務?A.應出示登錄證 B.應告知授權範圍 C.提供名片(A)AC(B)AB(C)BC(D)ABC
#3080981
98 客戶投保傷害險後由公務員退休轉為從事建築臨時工維生,金融從業人員得知後應如何正確處理?(A)與保險無關不必理會(B)工作辛苦危險,應規勸另覓良職(C) 立即要求客戶向保險公司提出工作變更批改申請(D)立即請客戶退保
#3080982
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